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中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托事业经理守则
;调高费用者,应于与客户协议书
中
揭露,并于定期表件
中
汇报。 (四)帐目及纪录之保存 1.应依经营之业务建立会计
制度
,其内容包括:总说明、簿记组织 或解职处分之方式促其注意;严重者可报请主管机关处理,并要求
赔偿
公司于其职务范围内所造成之
损害
。 (三)违反公司业务(基金或全权委托投资)执行规定之行为,除应 ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-
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证券投资顾问事业从业人员行为准则
行为准则之必要,俾利全体从业人员遵守。 观诸美国、加拿大及香港等地
制度
,均有由业者自律制定道德规范(Eth-icsCodes)供业界各依其需要采行,以作为 处理个人数据保护法之规定,若有违反,应自负法律责任,并
赔偿
公司因此直接或间接所受
损害
及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二 ...
//www.110.com/fagui/law_17562.html-
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