客户之受托买卖，应设定特别之监督与核决程序，并宜针对下列项目建立高风险帐户之追踪管理程序： (1)帐户信用变化。 (2)帐户之适法性。 ( 对于所有业务之流动性风险(包括市场流动性风险与资金流动性风险)，应订定适当之控管办法，并落实执行。 守则说明 1.证券商应考虑持有部位之集中程度，及市场成交量概况 ...
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