大陆地区金融等业务者，应符合各该法规之规定。各该法规如另有禁止或限制者，并应依其规定办理。 五、国际金融业务分行办理金融相关外汇业务，须 前已受理申请之案件得继续办理。 六、营业计划书内容应包括下列各项： (一)办理法律依据及相关法令之评估分析。 (二)业务说明。 (三)对客户权益保障事项及相关行销 ...
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审议。八、其它依法应由委员会议决议事项。 第6条 本会设综合计划处、法律事务处、国际业务处、信息管理处、秘书室、人事室、会计室、政风室，各处室得视业务 议、提报。 (三)会计师惩戒覆审案件之整理、提报及决定书之汇整。 (四)法规异动之上网、陈报。 (五)其它交办事项。 二、第二科： (一)金融监法令之 ...
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授权。并依据作业程序，考量业务承作之改变、结构之差异、风险程度及法律与法规等因素。 2.承作新商品业务之核决程序，除应经由相关部门(例如风险 2.风险管理信息揭露宜包括质化与量化等相关信息。 8.附则 8.1 证券商应随时注意国际与国内风险管理制度之发展情形，并据以检讨改善证券商所建置之风险管理制度， ...
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及对我国、邻近国家有关政治、经贸、金融情势之比较。 (二)对我国法律、税制、银行法规、银行体纟之了解。 (三)在我国之利基及可行性评估，包括 工作之独立性。 第17条 外国银行分行之资产负债表、损益表及现金流量表、其与国际金融业务分行之合并资产负债表、合并损益表、合并现金流量表及其它经主管机关指定之 ...
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管理能力(包括对子公司之经营管理)。 四、危机处理能力。 五、产业知识。 六、国际市场观。 七、领导能力。 八、决策能力。 第15条 金融控股公司应依公司法 于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、业务、商务、会计或法律等进修课程。 第46条 金融控股公司应规划适当独立监察人席次，并由股东 ...
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经营管理能力。 四、危机处理能力。 五、证券及衍生性金融商品专业知识。 六、国际市场观。 七、领导能力。 八、决策能力。 第21条 为达成公司治理之目标， ，于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、业务、商务、会计或法律等进修课程。 第53条 证券商如经股东会决议设置独立监察人者，经依第四 ...
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金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人 契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另有规定外，就修正部分，本契约当事人间之权利义务 ...
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金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人 契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另有规定外，就修正部分，本契约当事人间之权利义务 ...
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三四～四三七。 第一百十八条 （外国银行设立地区之指定） 中央主管机关得按照国际贸易及工业发展之需要，指定外国银行得设立之地区。 第一百十九条 （申请许可检 （公布施行）银行一四Ｏ，法规标准一三；（中央主管机关）银行一九。 第一百三十九条 （其他金融机构之适用本法） 依其他法律设立之银行，除各该法律另 ...
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是否合理。 八、督促公司之负责人、董监事及持股十％以上之股东确实参加证券法规研习课程，以加强证券市场法制观念，共同防患上柜后之内线交易；其中有关 一)是否违反相关法令规章： 1.该行业之目的事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开 ...
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