控股公司之能力，并具备下列资格之一： 一、本法所称金融机构或金融控股公司工作经验九年以上，并曾担任总公司(总行)经理或同等职务五年以上，成绩优良者 其它特殊因素需要，经主管机关核准者，金融控股公司董事长得于一定期间内兼任子公司董事长职务一个以上者，不在此限。金融控股公司负责人兼任子公司经理人职务以一个 ...
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出具审查报告。 第35条 会计师出具审查报告之日期，系指外勤工作完成日。 第36条 会计师项目审查公开发行公司内部控制制度所发现之缺失，应依规定格式出具内部控制制度 违反第十六条第二项之规定，如有违反规定者，公司应于发现之日起一个月内调整其职务。 公开发行公司于依第十八条规定申报内部稽核人员之基本资料 ...
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机构签章，并将存根交还发行人。 已依本法发行有价证券之公司发行新股时，如依公司法第二百七十三条公告之股款缴纳期限在一个月以上者，认股人逾期不缴纳股款，即 文件时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事，得予以停止执行签证工作之处分。 第一百七十五条 （罚则㈤） 违反第十八条第一项、第二十二条、 ...
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机构签章，并将存根交还发行人。 已依本法发行有价证券之公司发行新股时，如依公司法第二百七十三条公告之股款缴纳期限在一个月以上者，认股人过期不缴纳股款，即丧失 文件时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事，得予以停止执行签证工作之处分。 第一百七十五条 违反第十八条第一项、第二十二条、第四十三 ...
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、聘请会员（有限公司）以及其他法律或理事会各时期所要求的情况。 33．交易合伙公司登记，应包括名称和合伙人地址，以及其他法律或理事会各时期所要求的情况。 地址指的是除了交易大厅以外，为会员利益而进行的证券交易的场所。 52Ａ．会员只允许在一个注册地址开办一家证券交易企业。 53．会员或交易所企业在其 ...
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内部控制应有适当之职务分工，管理阶层及员工应避免担任责任相互冲突之工作。 四、信息与沟通：金融控股公司应保有完整之财务、营运及遵循法令信息；信息应具备可靠性、及时性 违反第二十一条之规定，如有违反规定者，应于发现之日起一个月内调整其职务。金融控股公司依第三十二条规定申报内部稽核人员之基本资料时，应检查 ...
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之态度，并确实评估能有足够之时间与精力投入监察人工作。 第39条 监察人应熟悉有关法律规定，明了金融控股公司董事之权利义务与责任，及各部门之职掌分工与作业 、背书、或其它交易行为之加计总额或比率，应于每营业年度第二季及第四季终了一个月内，向主管机关申报并以公告、网际网络或主管机关指定之方式予以揭露。 ...
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解聘(雇)： 一、担任期交所、期货经纪公司之任何兼职或名誉职位者。 二、连续旷职达七日以上或同一年度内累积旷职满十四日者。 三、在本会服务期间，受有期徒刑二个月 弱不能胜任工作等，予以资遣，按其服务年资每满一年发给一个半月薪给之资遣费。 会务工作人员服务满五年以上而申请退职者，按服务年资，每满一年发给 ...
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客观合理证据者，处记缺点五至十点。 六、财务业务重大事件检查作业经本中心抽查工作底稿或其它相关资料，发现内容有虚伪隐匿情事者，处记缺点十点。 七、财务业务 及第六条所列之缺失情形，应每一个月定期于柜台买卖交易市场公告一次。 第8条 推荐证券商于最近一年内，因推荐发行公司登录兴柜股票期间出具之评估资料及 ...
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。如修改分配方法，应以书面方式记录，并不得令客户遭受损失。 (三)一个基金经理人管理一个以上基金时，除应依据主管机关规定办理外，并应遵守下列事项 公开该等信息外，不得对外泄漏。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年一次 ...
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