控股之附属机构所管理之资产中，以公开募集方式集资投资于证券之共同基金、单位信托或投资信托之基金资产总值不得少于新台币六百五十亿元。 二、银行： 。 二、经同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券相关工作经验一年以上者。 三、经证券商同业公会委托机构举办之 ...
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甄试为原则。各单位如因业务需要，必须增补人员时，应先依规定提出申请(申请表如附件三)，奉理事长核准后，由人事部门办理甄选事宜。 第12条 本会设置之 、研究所或专业训练机构进修、研习、考察或参加国际性会议。 第62条 主管机关或目的事业主管机关得分别或联合对会务工作人员予以教育训练，并将其成绩通知本会 ...
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四、其它违反法令或经本会规定不得为之行为。 第17条 事业内部稽核人员应持续进修并参加本会指定机构所举办之内部稽核讲习，以提升稽核品质及能力 同稽核单位所发现之内部控制缺失及异常事项改善情形，以作为董事会及总经理评估事业整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之依据。 前项自行检查应作成工作底稿 ...
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，或已取得原证券主管机关核发之证券商高级业务员测验合格证书，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验二年以上。 四、曾担任国内、外基金经理人工作经验 专簿载明代理之事由、期间、代理人及其职务，以供查考。 第12条 证券投资顾问事业之业务人员，应参加本会及原财政部证券暨期货管理委员会所指定机构办理之职 ...
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行金融信息网络事业之副经理或与其职责相当之人，应具备有效经营能力并具备下列资格之一： 一、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，银行工作经验三年以上，并 及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、作业手册(含括跨行业务参加规约、处理规则、参加单位作业手册、概要设计规格书)。 第17条 有下列情形之一者， ...
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二、经同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之 违反前条规定。 二、为招揽客户，以诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动。 三、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据 ...
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表等文件之印制。 六、教育训练。 七、检送财政部所要求之资料至指定单位或保险商品数据库。 前项会议之内容与查核结果，中华邮政公司应作成会议纪录，以 之： 一、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并担任邮政事业工作经验十二年以上成绩优良，且曾参加交通部洽商财政部认可之专业训练机构所举办之有关保险、稽核 ...
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单位之分支机构应一律参加当地之票据交换，其所收其它交换单位之票据，应由该交换单位提出交换并负有关交换上之一切责任。 六、交换单位应在本行或本行之代理银行 之行号、团体户之户名、负责人姓名及身分证统一编号。 三、法人户之户名、营利事业统一编号或税籍编号。 第33条 票据交换所依前五条订定之业务章则及会计 ...
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(六)其它上级交办事项。 第12条 稽核室掌理下列事项： 一、公开发行公司建立内部控制制度处理准则之修订。 二、证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则 时之主持。 四、重要会议之参加或代表局长出席。 五、督导各组室业务。 六、文稿之核阅暨普通文稿之代判。 七、各单位工作推进之指导。 八、各 ...
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分支机构管理办法等银行法相关子法之修正、解释。 (五)银行间征信数据处理交换服务事业之监督与管理。 (六)上级交办事项。 第6条 第三组掌理消费者保护政策制度及 局长不能出席时之代理主持。 四、重要会议之参加或代表局长出席。 五、文稿之核阅及普通文稿之代判。 六、各单位工作推进之指导。 七、各单位工作 ...
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