机构业务员三年以上者。 二、符合证券投资顾问事业管理规则规定得为证券投资分析人员者。 三、经中华民国证券商业同业公会委托财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称 人员应于到职后半年内参加职前训练；在职人员应每三年参加在职训练。 前项训练之内容及期间，本会得视实际需要另订之。 第16条 证券商 ...
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顾问部门之经理人准用第一项规定。 第4条 担任证券投资顾问事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一、参加中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会 人员，应于到职后半年内参加职前训练，在职人员应于任职期间参加在职训练。 第14条 未参加第十二条训练或训练未能取得合格成绩于一年内再行 ...
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满二年再任业务员者，应于执行业务前半年内参加职前训练；在职人员应每二年参加在职训练。 取得第四十二条或第四十三条所定业务员资格 通知全国期货商业同业公会联合会撤销业务员登记。 第53条 期货经理事业负责人、业务员、其它从业人员及其配偶从事期货交易之相关管理规范，由全国期货商业同业公会联合会订定，申报本 ...
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出差，应按时往返，不得借故延迟或逗留。国内出差者，秘书长由理事长核准，其它会务人员由秘书长核准；国外出差者，应提经理事会通过，报请主管机关及目的事业主管机关备查 第67条 依前三条发给之资遣费，退职金、退休金或抚恤金应以会务工作人员在职最后薪给金额为计算基准，由理事长提经理事会通过后办理，并报主管机关 ...
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之一之基金经理人专人负责： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得证 事业业务人员，应于到职后半年内参加职前训练；在职人员应于任职期间参加在职训练，其训练之内容及期间，由证期会定之。 未参加第一项训练或训练 ...
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理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文13条(原名称：期货经理事业内部人员从事期货交易管理办法) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七 帐户内之股票选择权标的股票及期货交易部位名称及数量。 第6条 从业人员于在职期间应依本公会所制定之制式表格(如附件B)每月十日前汇总申报前 ...
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直接或间接获得客户对某种期货交易已下单或将要下单买卖之信息。 第5条 从业人员于到职日起十日内应依本公会所制定之制式表格(如附件A)申报本人及配偶帐户内之股票选择权标的股票及期货交易部位名称及数量。 第6条 从业人员于在职期间应依本公会所制定之制式表格(如附件B)每月十日前汇总申报前一月份本人 ...
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关系人帐户持有有价证券及其衍生性金融商品之名称及数量。 第六条 经手人员于在职期间应依公司所制定之制式表格(如附件B)每月十日前汇总申报前一月 、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深 ...
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关系人账户持有有价证券及其衍生性金融商品之名称及数量等数据。 第六条 经手人员于在职期间应依公司所制定之制式表格(如附件 B)每月十日前汇总申报前一月 活动时，应注意遵守证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，及 ...
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帐户持有有价证券及其衍生性金融商品之名称及数量等资料。 第六条 经手人员于在职期间应依公司所制定之制式表格(如附件B)每月十日前汇总申报前一月本人 促销活动时，应注意遵守证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，及 ...
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