本法第五十三条所列情事之声明书。 九、营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会) 载明分支机构兼营证券投资顾问业务经营之原则、内部组织分工、人员招募与训练、场地设备概况及未来一年之财务预测。 二、具备防范利益冲突之分支机构操作规则 ...
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营业计画书：应载明专责顾问部门经营业务原则、内部组织分工、人员招募与训练、场地设备概况。 二、兼营证券投资顾问业务之内部控制制度。 三、最近期经会计师查核 机构经理人及业务人员专任之声明书。 五、分支机构营业处所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 六、营业处所独立且未与其它事业共同使用之声明书 ...
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、部门主管及业务人员均为专任之声明书。 十三、营业处所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十四、营业处所独立且未与其它事业共同使用之声明 以投资有价证券为目的之共同信托基金之计画及业务发展计画、人员招募与训练、场地设备概况。 二、载明兼营证券投资信托业务决议之董事会议事录。信托业为外国银行者， ...
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组织分工、未来三年内证券投资信托基金募集发行及业务发展计画、人员招募与训练、场地设备概况及未来三年财务预测。 三、发起人名册，载明姓名或名称、住址或本公司 、部门主管与业务人员名册及资格证明文件。 一三、营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 一四、书面内部控制制度及会计师出具之无保留意见 ...
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