，应经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)之核准。 任何人非经前项核准，不得使用证券投资顾问事业或类似事业之名称。 第4条 经营证券投资顾问事业，以股份有限公司 业务，应填具申请书，并检具下列文件，向本会申请核准： 一、营业计画书：应载明经营业务原则、内部组织分工、人员招募与训练、场地设备概况及 ...
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状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十一、营业处所独立且未与其它事业共同使用之声明书。 十二、同业公会同意入会之证明文件。 十三、申请书及附件所载 计画书：应载明专责顾问部门经营业务原则、内部组织分工、人员招募与训练、场地设备概况。 二、兼营证券投资顾问业务之内部控制制度。 三、最近期经会计师查核 ...
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以投资有价证券为目的之共同信托基金之计画及业务发展计画、人员招募与训练、场地设备概况。 二、载明兼营证券投资信托业务决议之董事会议事录。信托业为外国银行者， 为同期者免附。 三、分支机构营业处所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 四、申请书暨附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 证券投资信托事业 ...
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组织分工、未来三年内证券投资信托基金募集发行及业务发展计画、人员招募与训练、场地设备概况及未来三年财务预测。 三、发起人名册，载明姓名或名称、住址或本 向证期会申请核发分支机构营业执照： 一、申请书。 二、分支机构设立登记证影本。 三、分支机构营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 四、 ...
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