建立事项。 (四)集中交易市场证券结算交割法规之研拟修订事项。 (五)证券柜台买卖中心捐助章程暨相关事项变更之核准，财务、业务之监督管理及查核事项。 (六) 编号与管理。 (十)有关外宾参观访问本局之接待事项。 (十一)证券、期货人才培训之规划与执行。 (十二)其它上级交办事项。 第9条 第六组掌理 ...
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资产基础证券。 八、经本会核准之其它有价证券。 前项第四款股票，不包括依据台湾证券交易所股份有限公司营业细则、财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券业务规则之规定列为变更交易方法有价证券者，或依据财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则规定列为柜台买卖 ...
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之处分。 六、最近一年未经台湾证券交易所股份有限公司、财团法人中华民国证券柜台买卖中心或台湾期货交易所股份有限公司依其章则处以停止或限制买卖之处置。 七、最近 公司组织图、部门职掌与分工等项目。 (四)人员规划：应含人员编制、人员培训及人员管理规范等项目。 (五)场地及设备概况：应含场地布置、重要设备 ...
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任命后被发现任命欠妥或该人不胜任其职，交易所假定所有人员均对本所行为中心忠诚，并认为其严格执行特别委员会会议通过决定的行为是合法的。 21．特别 推荐。 （3）以交易人或交易人代表的身份注册于委员会； （4）已通过交易所培训计划中操作实践考试和其他理事会所要求的考试。 37．理事会全权调查任何欲成为 ...
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专业之素质与资历 A.风险管理人员是否了解所控管业务之性质及其风险 B.风险管理人员是否具有风险管理专业能力 C.公司对于风险管理人员是否有持续之培训课程 D.风险管理人员是否具备相关之专业证照 二、董事会 1.董事会应确保风险管理之有效执行，并负风险管理最终责任 2.董事会下是否设置风险管理委员会 ...
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