申报证期会备查。 第8条 经营证券投资信托事业，发起人应有符合下列资格条件之基金管理机构、银行、保险公司或金融控股公司，其所认股份，合计不得少于第一次 信托事业之其它受雇人准用之。 证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第29条 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构 ...
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资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第20条 证券投资信托事 事业合并后，其所经理之全部证券投资信托基金投资之有价证券超过证券投资信托基金管理办法规定之比例者，合并讯息公开后，除因该公司无偿配股外不得新增，并于二 ...
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顾问事业之其它受雇人，准用之。 证券投资顾问事业应依同业公会规定，订定内部人员管理规范，并执行之。 第37条 证券投资顾问事业及其负责人、部门主管、分支机构 或电视媒体，未列合理研判分析依据，对不特定人就个别有价证券之产业或公司财务、业务信息提供分析意见，或就个别有价证券之买卖进行推介或劝诱。 十二、 ...
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之人。 本规则所称业务人员，指为证券投资顾问事业从事下列业务之人员： 一、对有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之 或电视媒体，未列合理研判分析依据，对不特定人就个别有价证券之产业或公司财务、业务信息提供分析意见，或就个别有价证券之买卖进行推介。 十二、对证券 ...
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； (三)前款人员或经理公司之经理人与该公司之董事、监察人、经理人或持有已发行股份百分之十以上股东为同一人或具有配偶关系者。 一一、营业日：指本国证券市场 发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益凭证发行日后，经理公司应于保管机构收足申购价金之日起 ...
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凭证之机构。 九、公开说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则第四十条、证券投资信托基金管理办法第六条及证券投资信托事业 及其它保管事务有关之内容提供予他人。其董事、监察人、经理人、业务人员及其它受雇人员，亦不得以职务上所知悉之消息从事有价证券买卖之交易活动或泄露予 ...
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后发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益凭证发行日后，经理公司应于保管机构收足申购价金之日起 讯息及其它保管事务有关之内容提供予他人。其董事、监察人、经理人、业务人员及其它受雇人员，亦不得以职务上所知悉之消息从事有价证券买卖之交易活动或泄露予他人 ...
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受益凭证之机构。 九、公开说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则第二十条、证券投资信托基金管理办法第六条及证券投资信托 及其它保管事务有关之内容提供予他人。其董事、监察人、经理人、业务人员及其它受雇人员，亦不得以职务上所知悉之消息从事有价证券买卖之交易活动或泄露予 ...
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(三)前款人员或经理公司之经理人与该公司之董事、监察人、经理人或持有已发行股份百分之十以上股东为同一人或具有配偶关系者。 十一、营业日：指经理公司总公司 发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益凭证发行日后，经理公司应于保管机构收足申购价金之日起 ...
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(三)前款人员或经理公司之经理人与该公司之董事、监察人、经理人或持有已发行股份百分之十以上股东为同一人或具有配偶关系者。 十一、营业日：指本国证券市场 后发行。 八、受益凭证应编号，并应记载证券投资信托基金管理办法规定应记载之事项。 九、本基金受益凭证发行日后，经理公司应于保管机构收足申购价金之日起 ...
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