会备查。 第8条 经营证券投资信托事业，发起人应有符合下列资格条件之基金管理机构、银行、保险公司或金融控股公司，其所认股份，合计不得少于第一次发行股份之百分之二十 应检具下列书件，向证期会申请核准： 一、分支机构设立申请书。 二、公司章程。 三、营业计画书：应载明分支机构业务经营之原则、内部组织分工、 ...
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规定外，不得少于新台币九亿元。 第18条 证券投资信托事业为因应证券投资信托基金管理办法第七十条第一项但书及证券投资信托契约钜额受益凭证之买回条款所规定之 二年之财务状况之预估。 四、新设公司或被投资公司之公司章程或相当于公司章程之文件。 五、投资地之相关管理法令或自律公约。 证券投资信托事业应自核准 ...
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或第三人取得之任何利益。 第3条 经营证券投资顾问事业，应经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)之核准。 任何人非经前项核准，不得使用证券投资顾问事业或类似 ，应填具分支机构设立申请书，并检具下列文件，向本会申请核准： 一、公司章程。 二、营业计画书：应载明分支机构业务经营之原则、内部组织分工、 ...
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证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查后，转报本会核准： 一、公司章程。 二、业务章则。 三、最近年度经会计师查核签证之财务报告。申请 买卖执行之业务人员相互兼任，且办理投资或交易决策之业务人员不得与共同信托基金业务、证券投资信托业务或自有资金之投资或交易决策人员相互兼任。 第一项专责 ...
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基金募集与受益凭证发行之核准。 (五)证券投资信托基金私募与受益凭证发行之备查。 (六)证券投资信托基金管理、业务规章及其有关契约之研拟或审核。 (七 签证规则之修订。 (四)资金贷与及背书保证处理准则之修订。 (五)公开发行公司每月营运情形、大陆投资信息及海外投资信息等之搜集与整理。 (六)公开发行 ...
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对客户交付之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)核准项目之投资为价值分析、投资判断，并基于该 顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查后，转报证期会核准： 一、申请书。 二、公司章程。 三、业务章则。 四、最近年度经会计师查核签证之财务报告。申请时 ...
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事业及基金保管机构就其自有财产所负债务，其债权人不得对于基金资产请求扣押或行使其他权利。 证券投资信托基金管理办法，由财政部定之。 第十九条 （契约方式） 凡 百零七条 （退会） 会员得依章程之规定请求退会，亦得因下列事由之一而退会： 一 会员资格之丧失。 二 会员公司之解散或撤销。 三 会员之除名。 ...
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事业及基金保管机构就其自有财产所负债务，其债权人不得对于基金资产请求扣押或行使其他权利。 证券投资信托基金管理办法，由“财政部”定之。 第十九条 凡依本法所订立 退会： 一、会员资格之丧失。 二、会员公司之解散或撒销。 三、会员之除名。 第一百零八条 会员应依章程之规定，向证券交易所缴存交割结算基金， ...
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） 第18条 （负责人） 本法称银行负责人，谓依公司法或其它法律或其组织章程所定应负责之人。 第19条 本法之主管机关为“财政部”。 第20条 银行 （募集信托资金之核准与管理） 信托投资公司募集共同信托基金，应先拟具发行计画，报经”中央主管机关”核准。 前项共同信托基金管理办法，由”中央主管机关” ...
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第8条 经营证券投资信托事业，发起人应有符合下列资格条件之基金管理机构、银行、保险公司、证券商或金融控股公司，其所认股份，合计不得少于第一次发行股份之百分之 事业，发起人应填具申请书，并检具下列文件，向本会提出申请许可： 一、公司章程。 二、营业计画书：载明业务经营原则、内部组织分工、未来二年内证券 ...
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