，并可推迟或以其他任何认为合适的方式来安排这种会议。 14．特别委员会成员将个人的通知传递地址告知特别委员会。一旦具有正确地址的通知发出，该通知即刻被认为已 主任为交易主任。任何欲成为公司的交易主任者，均须按理事会各阶段之规定填写、签名于申请表，并将此表送交秘书处，若理事会未批准任何没有依证券法注册的 ...
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日期 版本日期 05/02/1999 处长必须确保统计员为某项调查而收集或接获的所有已填写的统计表格及其所有副本，均于该项调查的统计期结束后的60个月内 i)在香港的业务计划； (j)对于以香港作为投资地点的意见。 2.如属申报资料的个人，则为关乎以下人士的任何对外申索、负债及收益(包括因任何对外交易 ...
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商品内容不符法令规定者。 二、未经合格签署人员评估并签署者。 三、检附资料不符规定者。 四、依当时社会经济状况认为不宜销售者。 中华邮政公司每年度送审保险 一○、招揽未经财政部核准之保险业务；或为未经财政部核准经营保险业务之法人或个人招揽保险或类似保险业务者。 一一、以不同保险契约内容作不公平或不完全 ...
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金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站之网址及公司揭露公开说明书相关资料之网址。 五、刊印日期。 为申报(请)募集发行有价证券案件所编制之公开说明书， ，并说明其增减变动原因。但因契约约定不得揭露客户名称或交易对象如为个人且非关系人者，得以代号为之。(附表三十二、附表三十三) (六)最近 ...
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发票人照原留印鉴签章证明。 十三、字迹模糊。 十四、使用易擦拭或易褪色之笔填写。 十五、保付后字经涂改。 十六、画线支票未由金融业经收。 十七 票据交换所应于每星期五将应予拒绝往来之支票存款户下列资料，在各该所公告，同日并应登载于经中央银行核定之日报： 一、个人户之户名、身分证统一编号及地址。 二、不 ...
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连带责任。 2.各项业务应视其性质分由不同单位或职掌处理，不由任一个单位或个人全程包办；如办理资金出纳者，不应兼办帐务，以达到相互牵制之效果。 3 继续追踪改善情形。 (七)稽核报告应依规定格式填写，装订成册并于封面注明起讫时间，妥为保管；稽核报告、工作底稿及相关资料应至少保存三年。另有关内部稽核工作 ...
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并交付委托人。但经委托人签具同意书且于确认成交日当天将委托买卖相关资料以电话或电子邮件方式通知委托人者，得免交付委托人买卖报告书。 前项买卖报告书 结汇： (一)证券商填写之结汇申报书。 (二)委托人委托证券商办理结汇授权书。 (三)委托人清册，内容包括：案件编号、委托人帐号、姓名或名称、个人或公司、 ...
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(包括库藏股及已发行具有股权性质有价证券之处理原则)及被合并或收购公司之基本资料(包括公司名称、所营业务之主要内容、目前之商品及其用途或服务项目)。 ( 等报告。 三、证券承销商评估总结意见。 四、律师法律意见书。 五、由发行人填写并经会计师复核之案件检查表汇总意见。 六、前次募集与发行有价证券于申报 ...
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。 六、未经所属公司同意而招聘人员。 七、未经保险契约当事人同意或授权而为填写、签章有关保险契约文件。 八、以不当之方法唆使要保人终止有效契约而投保新 核准之保险业务或其它金融商品。 十三、为未经主管机关核准经营保险业务之法人或个人招揽保险或类似保险业务。 十四、以不同保险契约内容作不公平或不完全之 ...
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步骤操作。 第7条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务时，应请委托人填写资料表(参考模板如附件一、二)，并检附相关证明文件，依下列规定办理： 前，不得告知第三人，且不得为全权决定运用信托财产为有价证券投资资金、其个人自有帐户或促使他人买卖该公司发行之有价证券。 获悉信息之人员无法确定是否为 ...
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