基金之募集及销售业务时，为单纯登载投资管理专门知识或服务等标榜境外基金机构、集团、公司或企业形象而不涉及任何境外基金产品之广告，无须标示警语。 第8 举例说明用以清楚表示有关的保证机制，以及高于保证金额之潜在回报计算方法。 3.保护型基金未设立保证机构，应载明本基金无提供保证机构保证之机制，系透过投资 ...
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、第一科办理下列事项： (一)证券金融事业、证券集中保管事业及都市更新投资信托事业之设立许可及变更登记事项。 (二)证券金融、证券集中保管事业财务业务之查核。 契约之研拟或审查。 (七)从事或代理募集、销售、投资顾问境外基金之审核、监督及管理。 (八)他业兼营证券投资顾问事业之监督及管理。 (九)证券 ...
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在中华民国境内设立分支机构提出申请者，该外国机构应在国内所开立之境外外国投资机构人帐户下设立避险专户；上开账户须先向本中心申报，并只得买卖经本中心公告之避险 至避险专户。 证券商采融券卖出标的证券方式避险者，应于他证券商或非属关系企业之证券金融公司开立信用交易账户，并将该等账户资料函报本中心。前揭信用 ...
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