。 第32条 执行全权委托期货交易之业务员，应依据全权委托交易决定人员开立之交易决定书依序下达交易至约定之期货经纪商或其它交易对象之营业处所。前项交易之 ，依本公会章则、自律公约、办法及其它相关规定处置，或报请目的事业主管机关处理。 第61条 本办法经理事会议决通过并报请目的事业主管机关核定后实施；修 ...
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。 第32条 执行全权委托期货交易之业务员，应依据全权委托交易决定人员开立之交易决定书依序下达交易至约定之期货经纪商或其它交易对象之营业处所。 前项交易之 依本公会章则、自律公约、办法及其它相关规定处置，或报请目的事业主管机关处理。 第61条 本办法经理事会议决通过并报请目的事业主管机关核定后实施；修 ...
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全权决定运用信托财产为有价证券投资之执行，由执行买卖人员依据投资决策人员开立之投资决定书所记载内容执行买卖，并就执行结果依信托契约或集合管理帐户别于当日 复核。 第32条 信托业对于全权决定运用信托财产为有价证券投资之资金孳息及收益之处理，依信托契约或集合管理帐户之约定办理。 第33条 每一信托契约或 ...
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。 第38条 执行全权委托投资买卖之业务员，应依据投资经理人开立之投资或交易决定书依序下达买卖至指定之证券商、期货商或其它交易对象之营业处所。 前项买卖之 前制作相关款项收付指示函送达全权委托保管机构或自行保管委托投资资产之客户处理保证金与权利金收付及结算交割作业，并于完成全权委托投资账户交易当日， ...
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第二款业务章则，应载明全权委托投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应 信托事业或证券投资顾问事业运用委托投资资产投资或交易，应依据其分析报告作成决定书，交付执行时应作成纪录，并按月提出检讨报告，其分析报告与决定应有 ...
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交易，应于内部控制制度中订定基金从事上开交易之风险监控管理措施及会计处理事宜，经董事会通过，修正时亦同。 四、证券投资信托事业内部稽核人员应定期 利点等内容，本步骤由基金经理人及总经理负责。 (三)交易执行：交易员依据交易决定书执行交易，作成交易执行纪录；交易执行纪录须载明实际成交价格、多(空)方向、 ...
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交易，应于内部控制制度中订定基金从事上开交易之风险监控管理措施及会计处理事宜，经董事会通过，修正时亦同。 四、证券投资信托事业内部稽核人员应定期 利点等内容，本步骤由基金经理人及总经理负责。 (三)交易执行：交易员依据交易决定书执行交易，作成交易执行纪录；交易执行纪录须载明实际成交价格、多(空)方向、 ...
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交易，应于内部控制制度中订定基金从事上开交易之风险监控管理措施及会计处理事宜，经董事会通过，修正时亦同。 四、证券投资信托事业内部稽核人员应 与数量等内容，本步骤由基金经理人及总经理负责。 (三)交易执行：交易员依据交易决定书执行交易，作成交易执行纪录；交易执行纪录须载明实际成交价格、多(空)方向、 ...
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交易，应于内部控制制度中订定基金从事上开交易之风险监控管理措施及会计处理事宜，经董事会通过，修正时亦同。 四、证券投资信托事业内部稽核人员应定期 利点等内容，本步骤由基金经理人及总经理负责。 (三)交易执行：交易员依据交易决定书执行交易，作成交易执行纪录；交易执行纪录须载明实际成交价格、多(空)方向、 ...
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状况限制之。 第4条 证券投资信托事业运用基金投资或交易，应依据其分析报告作成决定书，交付执行时应作成纪录，并按月提出检讨报告，其分析报告与决定应有合理 。 发行受益凭证得不印制实体，而以帐簿划拨方式交付之。 受益凭证事务之处理规则，由同业公会拟订，报请本会核定。 第67条 受益凭证为数人共有者，其 ...
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