信息管理、员工保密教育及自行查核办理情形，并加以评估。 二、营业单位对金融检查机关、会计师、内部稽核单位(含金融控股公司内部稽核单位)、自行查核人员所提列 内部稽核单位应将遵守法令主管制度之执行情形，并入对业务及管理单位之一般查核或项目查核办理。 第一项之内部稽核报告、工作底稿及相关资料应至少保存五年 ...
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之评估；母国金融体纟；母国主管机关名称、职权、检查之范围及时间；母国存款保险制度；母国主管机关对外汇交易及资金汇出入之管理措施；母国主管机关对外国 之工作及其它有关事项，或令外国银行代表人办事处限期提报工作报告或其它有关资料。 第27条 外国银行申请迁移代表人办事处者，应备具申请书，叙明迁移之理由， ...
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举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券相关工作经验一年以上者。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格， 条 证期会得随时命证券投资信托事业或其关系人提出财务、业务报告或其它参考资料，并得直接检查其财务、业务状况。 第52条 证券投资信托事业应将重大 ...
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有效经营能力并具备下列资格之一： 一、国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，银行工作经验九年以上，并曾担任银行总行经理以上或同等职务或相当规模银行相当职务 事业每届营业年度终了，应向财政部提出年度营运报告及其它营运有关文件，财政部于必要时，并得派员实地检查，经营者不得拒绝。 第28条 跨行金融信息网络 ...
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