项目完成之次月底前交付监察人查阅。 事业内部稽核人员如发现重大违规情事或事业有受重大损失之虞时，应立即作成报告陈核，并通知监察人。 第16条 事业内部稽核 废弛，致损及事业、受益人、客户或利害关系人之权益。 三、未配合办理本会指示查核事项或提供相关资料。 四、其它违反法令或经本会规定不得为之行为。 第 ...
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并检附债券存折正本，向本公司申请注销债券存折，未能提示债券存折正本时，更正申请书应经客户签章(申请书得先传真至本公司，但申请书正本及债券存折应于申请日起五个营业 债券所有人应领本息，金额计算至元为止，如有剩余得依债券所有人帐载余额由大至小以一元为单位依序分配，债券所有人帐载余额相同者，依保管划拨帐号由 ...
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并检附债券存折正本，向本公司申请注销债券存折，未能提示债券存折正本时，更正申请书应经客户签章(申请书得先传真至本公司，但申请书正本及债券存折应于申请日起五个营业 债券所有人应领本息，金额计算至元为止，如有剩余得依债券所有人帐载余额由大至小以一元为单位依序分配，债券所有人帐载余额相同者，依保管划拨账号由 ...
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资本限额系指公司整体或各业务单位于一定期间内，在一定信赖度下，最大所承受之风险损失，而相应所应配置之资本额度谓之。其与风险之承担 证券商自行估计，则应有一完整适当之程序，其结果需经适当验证(validation)据以了解模型效度。 3.为估计经纪业务客户违约风险，证券商宜采下列原则办理： (1)有外部 ...
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信托事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争 客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则 ...
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顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争 客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则： ...
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顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争 客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则： ...
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之许可者(其中属办理期货交易商业务者，并应依期货交易法之规定取得许可)，除下列应经核准后始得办理之商品者外，得开办各种衍生性金融商品及其商品之组合，并 说明商品之可能最大损失及列表量化在不同情境下之可能损益。 (五)应以明显之粗黑字体于契约名称下列示保本比率。 (六)如遇交易纠纷情时，客户之申诉管道。 ...
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：确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，禁止有误导、虚伪、诈欺、利益冲突、足致他人误信或内线交易之 ： 一、建立证券市场制度具有显著绩效者。 二、对发展证券市场或执行证券业务研究发展具有创意，经主管机关或本公会采行者。 三、举发市场不法违规事项，经查明属实者 ...
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契诺、协议或遗嘱的受托人或保管受托人身分(不论原先是否如此获得委任，亦不论是经签署或盖章或藉任何法庭的命令委任)持有，或以死者的遗嘱执行人或遗产管理人的身分 各方面而言，该帐户须当作为连续的同一帐户：但本条例并不影响大和银行或该客户更改设有任何帐户的条件或附带条件的权利。 (d)给予美国国际商业银行的 ...
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