原则，确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则：公司员工应 进行推介，或对个别股票未来之价位作研判预测。 十二、藉卜筮或怪力乱神等方式，为投资人作投资分析。 十三、以文字、图画、演说或他法鼓动或诱使他人 ...
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原则，确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则：公司员工 列合理研判分析依据，对个别有价证券之买卖进行推介。 十三、藉卜筮或怪力乱神等方式，为投资人作投资分析。 十四、以文字、图画、演说或他法鼓动或诱使 ...
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原则，确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。 二、勤勉原则：公司员工 列合理研判分析依据，对个别有价证券之买卖进行推介。 十三、藉卜筮或怪力乱神等方式，为投资人作投资分析。 十四、以文字、图画、演说或他法鼓动或诱使 ...
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作夸大之宣传。 三、以获利为宣导重点者，必须同时报导其风险，且须以较大粗体字型印刷「基金投资不表示绝无风险，基金经理公司以往之绩效不保证基金之最低 管理规则有关业务人员之资格条件外，并不得有下列行为： 一、藉卜筮或怪力乱神等方式，为投资人作投资分析。 二、鼓动或诱使他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、 ...
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