方式可以表报稽核替代或弹性调整实地查核频率。 银行内部稽核单位应将遵守法令主管制度之执行情形，并入对业务及管理单位之一般查核或项目查核办理。 第一项之 责任。另银行内部稽核人员发现重大弊端或疏失，并使银行免于重大损失，应予奖励。 银行管理单位及营业单位发生重大缺失或弊端时，内部稽核单位应有惩处建议权 ...
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公司及其子公司之内部稽核工作，并对确保金融控股公司及其子公司维持适当有效之内部稽核制度负最终之责任。 第18条 金融控股公司应依投资规模、业务情况、管理需要 人员发现重大弊端或疏失，并使金融控股公司免于重大损失者，金融控股公司应予奖励。金融控股公司发生重大缺失或弊端时，内部稽核单位应有惩处建议权，并应 ...
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管理信息可靠性与完整性、及遵守相关法令规章之目标。 第4条 金融控股公司内部控制制度应包括下列原则： 一、管理阶层之监督与控制文化：董事会应负责核准并定期 公司免于重大损失者，金融控股公司应予奖励。 第20条 金融控股公司遵守法令单位及稽核单位应分别订定法令遵循与内部控制制度之评估内容与程序，并督导各 ...
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。 第8条 期货经理事业应依本会所订之证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点及全国期货商业同业公会联合会等期货相关机构订定之期货经理事业内部控制制度 经理事业之负责人或业务员，有下列情事之一者，由本会予以奖励或表扬： 一、为建立期货市场制度贡献心力，具有显著绩效者。 二、研究著述，对发展期货 ...
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内部管制措施，是否足以防制洗钱。 (七)应将「防制洗钱注意事项」纳入内部控制制度。 第4条 营业单位人员应每年定期举办防制洗钱在职训练，或安排职员参加相关 商申报疑似洗钱案件，对检调单位侦破犯罪有贡献者，由期货商对相关人员予以奖励；或期货商从业人员参加国外讲习，搜集国外法令等资料，对期货商有参考价值者 ...
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服务机构作为考绩、升迁及工作指派之参考；成绩特优者，由本会或训练机构给予奖励。 第17条 证券商之业务人员，不参加职前训练或在职训练，或参加训练成绩不 21条 证券商负责人或业务人员，有下列情事之一者，由本会予以奖励或表扬： 一、为建立证券市场制度，贡献心力，具有显著绩效者。 二、研究著述，对发展证券 ...
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内部管制措施，是否足以防制洗钱。 (六)应将「防制洗钱注意事项」纳入内部控制制度。 第4条 营业单位人员应每年定期举办防制洗钱在职训练，或安排职员参加相关 商申报疑似洗钱案件，对检调单位侦破犯罪有贡献者，由期货商对相关人员予以奖励；或期货商从业人员参加国外讲习，搜集国外法令等资料，对期货商有参考价值者 ...
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稽核单位对防制洗钱作业之查核： (一)稽核单位应将防制洗钱注意事项纳入内部控制制度中，并订定查核事项以定期进行查核工作。 (二)稽核人员若发现本公司职员执行 可疑交易之类型，俾有助于发觉疑似洗钱之交易。 伍、对防制洗钱有功人员之奖励措施： 本公司职员有下列对防制洗钱有功之具体事迹者，应给予适当奖励： ...
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，内容应包括理财业务人员之资格条件、专业训练、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质，银行应持续进行人员之教育训练，并 其它利益，致影响其专业判断与职务执行之客观性；另应确保所订定之奖励报酬制度，不得影响理财业务人员推介特定商品予客户之客观与公正性。 (四)银行办理本项 ...
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，发挥期货市场避险及价格发现功能。 二、应建立完备内部控制制度与内部稽核制度，并应落实上开各项管理制度之执行。 三、应谨慎处理信息，不得对外透露买卖之 公会会员有下列情事之一者，得由纪律委员会提报本公会理事会予以奖励或表扬： 一、建立期货市场制度，具有显著绩效者。 二、对发展期货市场或执行期货业务研究 ...
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