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证券商风险管理实务守则
主管应确保其所编制的交易报告书之正确性与有效性。所有交易须依公司本身及主管机关之规范进行适当记录，并按规定呈报。 3.风险管理执行单位应定期编制 之程序、违约交割及临时现金管理需求之程序等。 3.应指派资深人员担任对外代表，负责全面性之危机处理。 5.3.6 关系企业之风险控管 证券商之风险控管作业宜 ...
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