、未经合格签署人员评估并签署者。 三、检附资料不符规定者。 四、依当时社会经济状况认为不宜销售者。 中华邮政公司每年度送审保险商品有前项第一款至第三款所 保险招揽行为仍视为该公司之行为。 第43条 中华邮政公司应另行订定业务员之管理要点及报酬支给标准。 前项报酬支给标准由中华邮政公司董事会审查通过后， ...
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或违规之议处事项。 十三、关于接受机关、团体之委托服务事项。 十四、关于社会运动之参加事项。 十五、关于维护期货交易之秩序、公正及保护期货交易人或委任 为一权。 第20条 本会会员应尽之义务如下： 一、遵守证券暨期货管理法令、公平交易规则、期货交易所或期货结算机构章程、规则及本公会章程、期货业相关业务 ...
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。 十、关于会员委托证照之申请变更、换领及其它服务事项。 十一、关于会员或社会公益事业之举办事项。 十二、关于会员合法权益之维护事项。 十三、关于接受政府 提出报告。 三、列席参加会员大会、理事会、监事会及常务理、监事会等会议。 四、管理本会会务工作人员及相关人事事务。 五、其它依法令、本会规章所定之 ...
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及加强国民外交事项。 十七、关于接受机关、团体之委托服务事项。 十八、关于社会运动之参加事项。 十九、关于维护有价证券买卖之公正及保护投资人事项。 二十、 自召开该届第一次理事会之日起计算。 第25条 本会依据证券商营业处所买卖有价证券管理办法第五条及商业团体法第三十八条之规定设立「报备股票买卖中心」 ...
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与评估是否更新行使职权规章之政策。 28条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告 最大化之同时，应关注投资人权益、证券市场交易秩序等问题，并重视公司之社会责任。 第60条 证券商应确实依照相关法令之规定，忠实履行信息揭露之义务 ...
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或融券。 二、有价证券买卖融资融券之代理。 证券商办理有价证券买卖融资融券之管理办法，由“财政部”拟报请“行政院”核定之。 第六十一条 有价证券买卖融资融券之 百六十三条 证券交易所之行为，有违反法令或本于法令之行政处分，或妨害公益或扰乱社会秩序时，主管机关得为下列之处分： 一、解散证券交易所。 二、 ...
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公司及其子公司之内部权责。 十一、建立与维持公司形象及善尽社会责任。 第23条 为强化管理机能，金融控股公司得考量董事会规模及独立董事人数，设置各类功能性专门 基于公司及股东权益之整体考量，认有必要者，得以集会方式交换意见，但不得妨害各监察人独立行使职权。 前项监察人交换意见之程序事项由全体监察人商订 ...
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或融券。 二 有价证券买卖融资融券之代理。 证券商办理有价证券买卖融资融券之管理办法，由财政部拟订报请行政院核定之。 第六十一条 （有价证券买卖融资融券 之处分） 证券交易所之行为，有违反法令或本于法令之行政处分，或妨害公益或扰乱社会秩序时，主管机关得为下列之处分： 一 解散证券交易所。 二 停止或 ...
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