与同业公会出具人员资格审查合格之名册及其资格证明文件。 四、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 五、依第二十一条规定制作之说明书 事业或证券投资顾问事业不得拒绝。 证券投资信托事业或证券投资顾问事业运用全权委托投资资产买卖有价证券所收取证券商之手续费折让，应作为客户买卖成本之减少。 ...
//www.110.com/fagui/law_10750.html-了解详情
所持有国内发行公司股票之出席股东会、行使表决权，由 客户行使之；但客户与全权委托保管机构签订信托契约者，则应由保管机构行使。国外发行有价证券之出席股东会、 之期限内，送达客户；投资范围包含外国有价证券者，得依资产所在地法令或全权委托保管机构与国外受托保管机构间之契约约定办理。 前项规定，于客户自行保管 ...
//www.110.com/fagui/law_8161.html-了解详情
后，客观公正地依委任人别作成交易决定书，再通知业务员执行交易等事项。全权委托交易决定人员通知业务员执行交易时，应交付交易决定书，不得仅以口头方式为之 订定查核及管理程序，指派专责人员负责办理，并依下列原则管理其参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员、其它从业人员及其配偶账户内股票选择权标的 ...
//www.110.com/fagui/law_18228.html-了解详情
履行责任。 第20条 证券投资顾问事业或证券投资信托事业以委任方式经营全权委托投资业务者，应由客户与保管机构另行签订委任或信托契约，办理有价证券投资之 事业或证券投资信托事业不得拒绝之。 证券投资顾问事业或证券投资信托事业运用委托投资资产买卖有价证券时，收取证券商之手续费折让，应作为客户买卖成本之减少 ...
//www.110.com/fagui/law_17986.html-了解详情
及人员配置计划： (一)是否设置专责部门并指派专责部门主管及业务人员办理全权委托投资业务。 (二)是否设置投资研究、财务会计及内部稽核等部门。 八、证券 项之规定。 (二)申请人与提存金融机构签订之保管契约内容是否有载明全权委托投资业务营业保证金处理要点规定之下列应行记载事项： 1.证券投资信托事业或 ...
//www.110.com/fagui/law_17691.html-了解详情
，系经行政院金融监督管理委__________员会(以下简称金管会)核准经营有价证券全权委托投资业务且仍有效存续之事业(营业执照字号：____________) 兹以乙方已依「证券 基本方针与投资范围，经甲方确认并事先详阅本约内容后，同意全权委托乙方本于专业之投资判断，于本约授权范围内，遵照本约、相关 ...
//www.110.com/fagui/law_17555.html-了解详情
契约，向委任人告知期货交易之性质、可能之风险及委任契约内容，并交付全权委托期货交易说明书，据以共同议定期货交易基本方针与交易范围。 前项人员应将了解结果 ，客观公正地依委任人别作成交易决定书，再通知业务员执行交易等事项。 全权委托交易决定人员通知业务员执行交易时，应交付交易决定书，不得仅以口头方式为之 ...
//www.110.com/fagui/law_16657.html-了解详情
下列规定： 一、从事台湾期货交易所股份有限公司期货或选择权交易： (一)每一全权委托投资帐户每营业日持有未冲销多头部位之期货契约总市值加计买进选择权买权 之标的股票。 二、从事国外期货交易所期货或选择权避险交易： (一)每一全权委托投资帐户每营业日持有未冲销空头部位之期货契约总市值加计买进选择权卖权 ...
//www.110.com/fagui/law_10594.html-了解详情
劳保一字第0930021958号令修正发布名称及全文14点(原名称：劳工保险基金投资委托经营要点) 一、劳工保险局(以下简称劳保局)为办理劳工保险基金(以下简称本基金)之 提经监理会审议通过，报请劳委会核准后办理。但续约或再度办理委托经营，契约修正幅度较小者，得不再征请专业律师出具法律意见书。 第二项 ...
//www.110.com/fagui/law_17145.html-了解详情
章程、业务规则、期货经纪商受托契约准则、中华民国期货业商业同业公会期货经理事业经营全权委托期货交易业务操作办法(以下简称业务操作办法)之规定；主管机关、期货交易所随时公告 全权代理权得指定其负责人、经理人或受雇人代为行使之。 丙方代理甲方委托交易应以面告、电话、电报、传真、图文电视或其它经主管机关核准 ...
//www.110.com/fagui/law_16703.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务