，应订定查核及管理程序，指派专责人员负责办理，并依下列原则管理其参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员、其它从业人员及其配偶账户内股票选择权标的股票 其它交易对象。 委任人与保管机构签订之委任契约因存续期间届满、撤销、解除、终止或其它事由而不再存续时，保管机构应依契约返还委托交易资金及以该 ...
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条件后，客观公正地依委任人别作成交易决定书，再通知业务员执行交易等事项。 全权委托交易决定人员通知业务员执行交易时，应交付交易决定书，不得仅以口头方式为之。 其它交易对象。 委任人与保管机构签订之委任契约因存续期间届满、撤销、解除、终止或其它事由而不再存续时，保管机构应依契约返还委托交易资金及以该资金 ...
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全权委托保管机构之期货交易账户名义，经由保管机构开设之投资保管账户为之。全权委托保管机构完成开户手续后，应将开户事宜通知客户。投资范围包含外国有价证券者，得 委托保管机构、证券商、期货商及其它交易对象。 客户与全权委托保管机构签订之委任或信托契约因存续期间届满、撤销、解除、终止或其它事由而不再存续时， ...
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依投信投顾公会所定评价方式认定之。 第二条 (投资基本方针及投资范围之约定与变更) 乙方应依附件三所载之投资基本方针、投资范围及闲置资金运用范围，全权 废止核准处分后之处理方式)乙方因停业、歇业、重整、解散、撤销或废止核准等事由，致不能执行全权委托投资业务者，乙方应即通知甲方、保管机构及交易对象，自 ...
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证券投资信托事业或证券投资顾问事业，因解散、撤销或废止许可事由，致不能继续经营全权委托投资业务者，其全权委托投资契约应予终止。 证券投资信托事业或证券投资 二、以信托财产投资于有价证券时，从事足以损害客户或受益人权益之交易。 三、与客户或受益人为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。但本会对绩效报酬另 ...
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训练未能取得合格成绩于一年内再行补训仍不合格者，不得充任业务人员，并由同业公会撤销其业务人员登录。 第15条 证券投资顾问事业之负责人、部门主管、分支机构经理人 之一，由本会予以奖励或表扬： 一、对健全证券投资顾问业务与全权委托投资业务之经营与发展，增进资产管理服务市场之整合管理具有显著绩效者。 二、 ...
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，为现款现货交易，并指示保管机构办理交割。 四、经理公司依前项规定委托证券经纪商交易时，得委托与经理公司、保管机构有利害关系并具有证券经纪商资格者为之， 公司经理本基金显然不善，经金管会命令更换者； (四)经理公司有解散、破产、撤销核准等事由，不能继续担任本基金经理公司之职务者。 二、经理公司之职务应 ...
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，为现款现货交易，并指示保管机构办理交割。 五、经理公司依前项规定委托证券经纪商交易时，得委托与经理公司、保管机构有利害关系并具有证券经纪商资格者为之， 公司经理本基金显然不善，经金管会命令更换者； (四)经理公司有解散、破产、撤销核准等事由，不能继续担任本基金经理公司之职务者。 二、经理公司之职务应 ...
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现款现货交易，并指示保管机构办理交割。 四、经理公司依前项规定委托证券经纪商交易时，得委托与经理公司、保管机构有利害关系并具有证券经纪商资格者为之 无其它适当之保管机构承受其原有权利及义务者； (四)保证机构因解散、破产、撤销核准等事由，而无其它适当之保证机构承受其原有权利及义务者； (五)受益人大会 ...
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于发行人所开立之专户内，并应于价款开始收取前，与代收及专户存储价款行库分别订立委托代收价款合约书及委托存储价款合约书，且其代收及专户存储价款不得由行 。 三、预定之总括发行金额已足额发行者。 四、经本会为保护公益认有必要而撤销该次总括申报者。 本次总括申报依规定终止前，发行人不得再申报发行普通公司债。 ...
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