全权委托投资之相关事项，并交付全权委托投资说明书；如拟从事证券相关商品交易，应再交付客户全权委托期货暨选择权交易风险预告书(模板如附件五)，并向客户告知证券相关商品交易 条之一第一项、第一百五十七条、第一百五十七条之一等相关股权异动之法律规定。受任人知悉客户为内部人者，就其受托该内部人全权委托投资账户 ...
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金之缴交、结算交割、帐务处理及其它有关事项之机构。 第5条 本规则所称负责人，指依公司法第八条或其它法律之规定应负责之人。 第6条 本规则 第22条 期货经理事业接受委任人全权委托期货交易前，应提供期货交易风险预告书、期货交易全权委任契约，指派登记合格之业务员向委任人告知期货交易之性质、可能之风险及 ...
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顾问事业间具有下列控制关系者，证券投资信托事业或证券投资顾问事业对客户应负告知义务： 一、投资于证券投资信托事业或证券投资顾问事业已发行股份总数百分之十 原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略 ...
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各部门绩效考核之重要项目。 第一项内部控制制度缺失及异常事项改善情形，应包括内部稽核作业所发现、内部控制制度声明书所列、自行检查及会计师项目审查所发现之各项缺失。 ，由本会公告之。 第29条 信托业兼营证券投资信托业务及全权委托投资业务时，除信托业法及其它法律另有规定外，准用第四条第二项、第七条、第 ...
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之保管机构，有下列情事之一者，证券投资顾问事业或证券投资信托事业应对客户负告知义务： 一、投资于证券投资顾问事业或证券投资信托事业已发行股份总数百分之十 、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略。 ...
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查公司内部控制制度声明书所涵盖之期间一致。 第30条 会计师执行公司内部控制制度项目审查，应搜集充分、适切之证据，使会计师之签证风险降至可接受之低 检讨。 四、公司应配合法令规定之应公告或申报事项及其时限，及时安排各子公司提供必要之财务、业务信息，或委托会计师进行查核或核阅各子公司之财务报告。 第41 ...
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凭证机构所签发之电子签章签署，凭以辨识及确认，以防范客户委托内容或机密资料有被泄露或篡改之风险、确保交易安全，并须依相关之安控标准随时更新所 使用浅显易懂之文句、避免艰涩专业术语及法律用语。 (二)提供之信息应能让客户保存及利用。 (三)提供客户于进行交易时依法应告知之信息。 (四)信息之提供应明显且 ...
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职员于接管处分书送达银行时，应将银行业务、财务有关之一切帐册、文件、印章及财产等列表移交予接管人，并应将债权、债务有关之必要事项告知或应 此限。 第七章 外国银行 第116条 （定义） 本法称外国银行，谓依照外国法律组织登记之银行，经“中华民国”政府认许，在“中华民国”境内依公司法及本法登记营业之分行 ...
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管会报备： (一)依规定无须修正证券投资信托契约而增列新投资标的及其风险事项者 (二)申购人每次申购之最低发行价额。 (三)销售费用。 (四)买回费用 ，不得超过被投资证券投资信托基金已发行受益权单位总数之百分之十； (十八)委托单一证券商买卖股票金额，不得超过当月份买卖股票总金额之百分之三十； (十 ...
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公司。 四、保管机构：指________________，即依本契约及中华民国有关法令规定，受经理公司委托，保管本基金之银行。 五、受益凭证：指经理公司为募集本基金而发行， 生效日 一、本契约自证期会核准之日起生效。 二、本契约之修正事项，除法律或证期会之命令另有规定或受益人大会另有决议外，自公告日 ...
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