机关核发执业证书时，应缴交主管机关所定之规费，并检附缴存保证金之证明，或投保专业责任保险之保险单。 公司组织应另检附设立登记表、董事监察人名册 商务自律规范，报主管机关备查。 主管机关得视实际需要，委托代理人商业同业公会办理相关业务。 第34条 代理人公司最近三年内无违反法令受主管机关处分者，得报主管 ...
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、保管机构：指________________，即依本契约及中华民国有关法令规定，受经理公司委托，保管本基金之银行。 五、受益凭证：指经理公司为募集本基金而 ，受益人得委托代理人，但应提出下列文件，经经理公司或事务代理机构核对无误后办理： 一、盖有原登记印鉴或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关 ...
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、保管机构：指________________，即依本契约及中华民国有关法令规定，受经理公司委托，保管本基金之银行。 五、受益凭证：指经理公司为募集本基金而 ，受益人得委托代理人，但应提出下列文件，经经理公司或事务代理机构核对无误后办理： 一、盖有原登记印鉴或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关 ...
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让受双方填具过户申请书及于受益凭证背面加盖留存印鉴。 (2)检附证券交易税完税证明。 (二)法院拍卖或强制执行： (1)检附拍得之受益凭证及过户申请书， 事项，受益人得委托代理人，但应提出下列文件，经经理公司或事务代理机构核对无误后办理： 一、盖有原登记印鉴或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关 ...
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海外股票。 第6条 华侨及外国人投资证券，应委托中华民国境内之代理人或代表人，代理申报及缴纳税捐，并填具委托之证明文件，送请该管稽征机关核准；变更 规定再发行海外存托凭证。 第16条 境外华侨及外国人投资国内证券，应指定国内代理人或代表人，办理国内证券买卖之开户、国内公司债之交换、转换或认购股份申请、 ...
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外，自然人受益人并应填写户籍所在地与通讯地址及电话、国民身分证统一编号或其它身分证明文件所载编号及出生年月日；法人受益人并应填写其设立地址及统一编号；外国 七个营业日内完成受益凭证之换发。 第26条 本规则所定事项，受益人得委托代理人，但应提出下列文件，经经理公司或代办受益凭证机构核对无误后办理： 一 ...
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及本公会另行规定之证明文件。 第12条 受任人发现客户有下列各款情事之一者，应拒绝签订全权委托投资契约： 一、未成年人未经法定代理人之代理者。 二 所持有国内发行公司股票之出席股东会、行使表决权，由 客户行使之；但客户与全权委托保管机构签订信托契约者，则应由保管机构行使。国外发行有价证券之出席股东会、 ...
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证明文件正本及签名或盖章。 二、委托人为自然人而委由代理人代办手续者，由代理人持委托人与该代理人之身分证明文件正本及委托人亲自签名或盖章之授权书 、投资需求及投资法令限制等，向委托人说明信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之相关事项，并交付信托管理说明书 (参考模板如附件三)，据以共同议定 ...
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结果及意见表达于委任人资料表中，并经其它人员或主管之复核，连同相关证明文件及全权委托期货交易说明书，作为签订期货交易全权委任契约之依据，并留存备查。 第一项之 契约，一份交付委任人存执，一份由受任人留存。 第13条 全权委托交易决定人员及其代理人之指定，应于签订期货交易全权委任契约前，由委任人与受任人 ...
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结果及意见表达于委任人资料表中，并经其它人员或主管之复核，连同相关证明文件及全权委托期货交易说明书，作为签订期货交易全权委任契约之依据，并留存备查。 第一项之 契约，一份交付委任人存执，一份由受任人留存。 第13条 全权委托交易决定人员及其代理人之指定，应于签订期货交易全权委任契约前，由委任人与受任人 ...
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