及范围 (二)客户权益保障原则 (三)风险管理原则 (四)内部控制原则 委外内部作业准则之执行情形应列入内部稽核之查核项目，前项查核结果及最近一年内之客户申诉处理 于一定合理期间以书面表示反对者，视为同意。 金融机构应确认前项情形之受委托机构须有严密保护措施，确保接触资料者不外泄客户资料，且不得为其它 ...
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事业负履行责任。 第20条 证券投资顾问事业或证券投资信托事业以委任方式经营全权委托投资业务者，应由客户与保管机构另行签订委任或信托契约，办理有价证券投资之开户 期会另有规定外，不得接受共同之委任或信托。 保管机构执行第一项之业务，应先审核全权委托投资契约约定之范围及限制事项。 第一项委任或信托契约之 ...
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、组织及人员配置计划： (一)是否设置专责部门并指派专责部门主管及业务人员办理全权委托投资业务。 (二)是否设置投资研究、财务会计及内部稽核等部门。 八、证券投资 事业至少包含投资决策，于投顾事业至少包含投资决策、买卖执行)。如投信或投顾事业于全权委托专责部门中同时配置有研究分析及投资决策人员，二者得 ...
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为价值分析、投资判断，并基于该投资判断，为客户执行投资或交易之业务。 信托业以委任方式兼营全权委托投资业务者，应依证券投资顾问事业以委任方式经营 信托事业或证券投资顾问事业不得拒绝。 证券投资信托事业或证券投资顾问事业运用全权委托投资资产买卖有价证券所收取证券商之手续费折让，应作为客户买卖成本之减少。 ...
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遭窃，对于遗失或遭窃所致生之自身损害，委托人愿自负其责。 第九条 (保密义务) 证券商对于执行本同意书服务而取得之委托人数据，当尽善良管理人之 同等法律效力，委托人应依证券交易相关法令履行交割义务，如有违约交割情事，委托人愿负担相关之法律责任。 第十五条 (责任限制) 证券商对于其处理委托人从事电子式 ...
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，并开立期货交易账户。 乙方应依「中华民国期货业商业同业公会期货经理事业经营全权 委托期货交易业务操作办法」(以下简称业务操作办法)规定，会同办理前项开户、签约及 他人履行或将权利转让他人。 第二十四条 (结算交割之方式) 乙方受甲方之委托执行期货交易，若未于期货或选择权契约到期前冲销，则概以现金结算 ...
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标的种类、数量、价格、时机及下单方式等事项。 第30条 全权委托交易决定人员于通知业务员执行全权委托期货交易之交易前，应仔细检视其为每一委任人填制 应订定查核及管理程序，指派专责人员负责办理，并依下列原则管理其参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员、其它从业人员及其配偶账户内股票选择权标的 ...
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应依附件三所载之投资基本方针、投资范围及闲置资金运用范围，全权执行委托投资资金(产)之投资与运用。 前项基本方针及投资范围，于本约存续期 应依「中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务操作办法」(以下简称业务操作办法)规定，会同办理前项开户、签约及相关 ...
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：(委托人) 代理人：(保管机构) 立约人乙方：(期货经纪商) 立约人丙方： (全权委托期货交易受任人) 兹以甲方依「期货经理事业管理规则」(以下简称管理规则) 期货交易账户之交易时，向丙方回报成交资料。 乙方依前项方式执行期货交易之委托时应尽善良管理人之注意义务。 乙方及其代表人、代理人、受雇人对于 ...
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，并开立期货交易账户。 乙方应依「中华民国期货业商业同业公会期货经理事业经营全权委托期货交易业务操作办法」(以下简称业务操作办法)规定，会同办理前项开户、签约及 他人履行或将权利转让他人。 第二十四条 (结算交割之方式) 乙方受甲方之委托执行期货交易，若未于期货或选择权契约到期前冲销，则概以现金结算 ...
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