发行新股总额之一定比率对外公开发行者。 四、募集设立者。 五、发行公司债有委托证券承销商对外公开承销者。 发行人发行普通公司债者，得免出具证券承销商评估报告及 制度，含内部稽核实施细则，并经董事会通过者。 五、会计师就内部控制制度设计或执行之有效性进行项目审查，有下列情形之一者： (一)未取具受查公司 ...
//www.110.com/fagui/law_18302.html-了解详情
3.督察主管得对经手人员之个人交易进行调查，并制作查核纪录。如认该行为与公司所管理基金，或全权委托帐户之利益相冲突者，即应通知该人员所属 或其它依法要求公开该等信息外，不得对外泄漏。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应 ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
应依有价证券集中保管帐簿划拨作业办法及证券集中保管事业之相关规定办理。 股票之制作，应依规定之规格印制，其规格如附件。 第14条 股票每股金额均为新 所载编号及出生年月日；法人股东并应填写其设立地址及统一编号；外国股东委托国内代理人或代表人代办开户者，并应填写国内代理人或代表人之地址及统一编号。 前项 ...
//www.110.com/fagui/law_18180.html-了解详情
评估并掌握最终受益人。 (三)客户投资能力之评估：评估客户之投资能力及接受客户委托时，除参考前项数据外，应综合考量下列资料： 1.客户资金操作状况及专业 有无涉及洗钱与不法交易执行检查程序并出具经客户确认之报告书。 (五)银行应制作客户权益手册提供客户，内容应包括银行提供金融商品或服务之内容、可能涉及 ...
//www.110.com/fagui/law_17807.html-了解详情
留存数据及相关证明文件，经确认与申报事实相符后，始得受理。 (二)经营全权委托投资外国有价证券业务之业者(证券投资顾问事业、证券投资信托事业及信托业)代委托人办理投资 签章之传真文件并同该笔结汇申报纪录留存备查，并影印该传真文件，连同所制作之媒体数据，随交易日报送本局；但依申报办法第五条第一款及第二款 ...
//www.110.com/fagui/law_16393.html-了解详情
票券商、清算交割银行及其它经主管机关核准者。 前项清算交割银行，指受投资人委托办理短期票券款券清算交割之银行。 第4条 短期票券集中保管结算机构办理 提示、兑偿与其帐簿划拨作业业务参加规约及处理规则、参加单位作业手册、概要设计规格书)。 一二、参加人名册。 一三、十四日以上之仿真短期票券集中保管、结算 ...
//www.110.com/fagui/law_15557.html-了解详情
照护： (1)建立整合式照护模式、作业流程 (2)制作试办计划孕产妇手册 (3)建立登录制度，以确保孕产妇获得整体性医疗照护 (4)定期提出计划执行报告 (二)计划评估由中央健康保险局委托专家学者进行评估事宜，其职责如下； 1 ...
//www.110.com/fagui/law_16878.html-了解详情
人进行评估并掌握受益人。 (二)客户投资能力之评估：评估客户之投资能力及接受客户委托时，除参考前款数据外，应综合考量下列数据及一定金额以上之大额交易 应针对客户有无涉及洗钱与不法交易执行检查程序并出具确认报告书。 (三)证券商应制作客户权益手册提供客户，并应将客户意见表达、申诉之管道，响应及处理客户 ...
//www.110.com/fagui/law_8025.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务