驻外单位验证或由当地法院或政府机构出具证明或经当地国法定公证机关验证之身分证明文件。 二、法人股东： (一)法人股东须检具申请函，并加盖主管机关所核发 让受双方均应于过户申请书及股票背面签名或盖章。 (二)检附由台湾证券交易所公开信息观测站下载之申报转让日报表及证券交易税完税证明。 二、依本法第四十三 ...
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募集与发行海外有价证券处理准则之修订。 (四)信用评等事业之管理。 (五)两岸法令规范(信息公开部分)之研议。 (六)上市(柜)公司平时及例外管理处理程序之修订备查。 (七 。 四、年度经费预算控制与支出审核事项。 五、动支第一、二预备金之申请事项。 六、工程之定作、财物之买受、定制、承租、劳务之委任 ...
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二条规定，缴交证照费之收据。 前项第一款内部控制制度，应载明信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及 分支机构兼营证券投资顾问业务。 外国证券经纪商或外国期货经纪商经其本国政府准许，得申请其在中华民国境内设立之分支机构兼营证券投资顾问业务。 第十七条、第 ...
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债券帐之汇总登记，并办理其客户帐之限制性移转登记。 (二)业务局办理其公开市场操作、缴存准备(保证金)与短期融通业务之自有帐转让登记与限制性移转登记。 ( 相关规定文件，向国库局申请。 本行得视债券市场发展需要同意之。 十四、清算银行经本行同意委托后，应洽本行信息室(以下简称信息室)办理联机事宜，并自 ...
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债券帐之汇总登记，并办理其客户帐之限制性移转登记。 (二)业务局办理其公开市场操作、缴存准备(保证金)与短期融通业务之自有帐转让登记与限制性移转登记。 ( 相关规定文件，向国库局申请。 本行得视债券市场发展需要同意之。 十四、清算银行经本行同意委托后，应洽本行信息室(以下简称信息室)办理联机事宜，并自 ...
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债券帐之汇总登记，并办理其客户帐之限制性移转登记。 (二)业务局办理其公开市场操作、缴存准备(保证金)与短期融通业务之自有帐转让登记与限制性移转登记。 ( 相关规定文件，向国库局申请。 本行得视债券市场发展需要同意之。 十四、清算银行经本行同意委托后，应洽本行信息室(以下简称信息室)办理联机事宜，并自 ...
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依信托业法、证券交易法或期货交易法规定办理： 一、国内之银行存款。 二、购买国内政府债券或金融债券。 三、购买国内之国库券、可转让之银行定期存单或商业票据。 四 方式向客户传送无分析基础或根据之建议买卖讯息。 十二、于公开场所或广播、电视以外之传播媒体，对不特定人就个别有价证券未来之价位作研判预测，或 ...
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证券商，每营业日应按融资融券买卖成交情形，编制本公司规定之各项表报及计算机媒体资料，在证券交易所、柜台中心规定有关交易报表输入其计算机主机时间前送本公司， 及最高标借单价于标借申请日上午九时前输入证券交易所或柜台中心标借系统，自上午九时起，由证券交易所基本市况报导或柜台中心信息传输系统中公告。 前项标 ...
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之类似文字或表示。 八、藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托交易资产价值之宣传。 九、使人误信能保证委托本金之安全 人员列管保密；于该重大消息未公开前，不得告知第三人，且不得为全权委托交易账户、自己账户或促使他人从事相关交易。获悉信息之人员无法确定是否为前项所 ...
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之类似文字或表示。 八、藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托交易资产价值之宣传。 九、使人误信能保证委托本金之安全 列管保密；于该重大消息未公开前，不得告知第三人，且不得为全权委托交易帐户、自己帐户或促使他人从事相关交易。 获悉信息之人员无法确定是否为前项所 ...
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