之业务员。 贰、登录类别: 一、从事期货经纪(含专营、兼营期货商及金融控股公司之子公司进行跨业行销时)、期货交易辅助人(简称IB)、自营业务： (一)内部稽核。 (二)受托 两年一次之在职训练(如尚未完训，需于完训后，方可登录)。 (三)确认注销日至再申请日未超过两年(如超过两年，需重上职前训练，完训 ...
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，再向本中心提出申请。 第一项外国证券商系透过直接或间接持股百分之百之子公司在中华民国境内设立分支机构者，应指定该中华民国境内之分支机构负责办理权证之 及保证契约内容或担保物之详细资料。 (七)请求履约之程序及因履约而收回之认购(售)权证应予注销之条款。 (八)预定之风险冲销策略。 (九)标的证券发行 ...
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符合下列规定：││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (一) 依本会公开发行公司取得或处││││││ │分资产处理准则规定订定取得││││││ │或处分资产处理程序，并督促││││││ │子公司依上开准则规定订定取││││││ │得或处分资产处理程序。 ...
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，再向本中心提出申请。 第一项外国发行人系透过直接或间接持股百分之百之子公司在中华民国境内设立分支机构者，应指定该中华民国境内之分支机构负责办理权证之 及保证契约内容或担保物之详细资料。 (七)请求履约之程序及因履约而收回之认购(售)权证应予注销之条款。 (八)预定之风险冲销策略。 (九)标的证券发行 ...
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十款所称以买卖有价证券为主要业务之公司，系指发行人直接投资之公司或发行人之子公司以权益法评价之再转投资之公司，最近期财务报告帐列现金、约当现金、 债券签证规则办理签证。 依本法第八条规定以帐簿划拨方式交付者，于发行或注销时，应依证券集中保管事业相关规定办理。 第11条 发行人募集与发行有价证券，经申报 ...
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名称。 股票在证券交易所上市或在证券商营业处所买卖之公司发行员工认股权凭证予海外子公司外籍员工者，于外籍员工行使认股权而取得公司发行认股权股款缴纳凭证或 期间，公司仍应受理质权设定之登记。 第40条 股票遗失申请补发，应依下列程序办理： 一、由股东或合法持有人向治安机关报案或报备，填具股票挂失申请书， ...
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、会计科目、会计凭证、会计簿籍与会计报表之说明与用法。 四、会计事务处理程序。 五、财务与出纳作业。 六、其它依行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)规定 之业务关系及重要交易往来情形及金额。(格式二十七)二、子公司持有母公司股份者，应分别列明子公司名称、持有股数、金额及原因。 第一章至第七章及第十 ...
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有规定外，应依持有被投资公司表决权比例，评估对被投资公司之影响力。 2 个别子公司总资产或营业收入虽未达编入合并报表标准，惟其所有未达编入合并报表标准 内涵与应加注明事项如下： 一、流动负债：各项应付款、借款等及其它在经常业务程序中，须于一年内以流动资产或其它流动负债偿付之负债。 (一)短期借款：包括 ...
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： (一)依金融控股公司法成立之金融控股公司。 (二)该公司控股百分之五十以上之子公司应有符合前三款所定资格条件之一者。 符合前项资格条件之发起人转让持 取得合格成绩于一年内再行补训仍不合格者，不得充任业务人员，并由同业公会注销其业务人员登记。 第28条 证券投资信托事业及其负责人、部门主管、分支机构 ...
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［已取消］ （14）补偿委员会，管理与忠诚基金有关的一切事务。 特别委员会活动程序 13．特别委员会出于处理事会而召开会议，并可推迟或以其他任何认为合适的方式 其它来自认可股票市场成员的收款人并且为某会员或合伙人的投股公司、联营公司或子公司（视情况而定）的核定附属贷款均除外。 ｇ、对符合公认会计原理的 ...
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