省煤炭工业(集团)公司负责组织鉴定和核定；地方煤矿按隶属关系，由当地煤炭行业管理部门组织鉴定和核定，省煤炭工业协会负责指导和审核。省煤炭工业(集团)公司核定结果和省煤炭工业协会审核结果报省级煤炭管理部门核准和省煤矿安全监察局备案。各煤矿企业要针对不同的瓦斯等级，制订相应防治措施，加强瓦斯治理和 ...
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、响应措施的影响程度及公司于风险管理所采控制方法之内涵等决定之。 3.5 风险之报告 证券商应确实编制各种交易报告书与风险管理报告书，呈报给适当的管理 明确区分各层级之责任。 2.为保护电子支付系统或人工开票操作系统之安全，所有指示交割处理的电话线应予以录音。 3.非标准化之交割作业应经适当之授权与 ...
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并留存纪录。 (7)证券经纪商之交易主机应有备援措施。 4 计算机作业管理(内部控制标准规范CC-14000)(1)实体安全管理： a计算机机房应有门禁管制(例如：刷卡)。 ： a重要软件及其文件、清册应抄录备份存于另一安全处所。 b重要之备份文件及软件若储存于与计算机中心同一建筑物内，应锁存于防火之 ...
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或有限合伙形式出现，则有限合伙人不得在香港从事经营证券的生意，且不能以任何方式若以合伙企业的管理。 22Ａ．所有无限交易合伙企业中作为合伙人的 必然能发觉该现象； 当会员无力达到净资产和边际流动资产要求时，理事会采取必要措施； 15．一旦理事会意识到某会员或合伙人无力达到净资产和边际流动资产要求，无论 ...
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损失，并揭露目前及未来可能发生之估计金额与因应措施，如无法合理估计者，应说明无法合理估计之事实。 五、风险管理：列明最近二年度逾期放款金额、授信风险 (抢夺强盗、重大窃盗、火灾、暴力等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生安全事故等，其各年度个别或合计实际损失逾五千万元者，应揭露其 ...
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综合因素。影响控制环境之因素，包括员工之操守、价值观及能力；董事会及经理人之管理哲学、经营风格；聘雇、训练、组织员工与指派权责之方式；董事会及监察人 该报告陈核后加以追踪，定期作成追踪报告，以确定相关单位业已及时采取适当之改善措施。 事业应就前项所发现之内部控制制度缺失及异常事项，列为各部门绩效考核之 ...
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复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 28条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告 公司治理之实际执行情形，采适当方式揭露其改进公司治理之具体计画及措施。 第65条 （删除） 第66条 证券商应随时注意国内与国际公司治理制度 ...
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第6条 金融控股公司应鼓励股东参与公司治理，并使股东会在合法、有效、安全之前提下召开。公司应透过各种方式及途径，并充分采用科技化之讯息揭露方式 53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制 ...
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作业、信息及沟通、监督等控制因素订定。本标准规范主要目的在提供形式上的范例，供各证券商编制内部控制制度时之参考；至于实质内容，由于各证券商规模 解释：内部稽核系内部控制之一环，目的在协助管理阶层善尽其责任。内部稽核之职能如下： (一)检查保护资产安全之措施是否适当。 (二)检查会计及业务信息是否可靠及 ...
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及其他規定； g）協助促進用以完善受其監管實體在設施及活動上之安全之活動； h）與本地或外地質體訂立技術合作協議或管理協定； i） 擔任法律或規章賦予之其他 幣暨匯兌監理署一切事宜，以及就任何專項事務提出相關措施之建議等之義務。 七、行政管理委員會得透過會議紀錄，將權力授予一個或多個 ...
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