证二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 ，并明确区分各层级之责任。 2.为保护电子支付系统或人工开票操作系统之安全，所有指示交割处理的电话线应予以录音。 3.非标准化之交割作业应经适当 ...
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责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位 基础，取得足够而适切之证明。 (八)稽核人员执行查核工作系接触期货经理事业第一手机密档案资料，应严格保密，并应提高警觉，注意文件安全，以防失落。 ...
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之办理及移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与程序标准 八、其它上级交办事项。 第14条 信息室掌理下列事项： 一、本局资通安全相关业务之执行。 二、本局办公室自动化之规划及建置。 三、本局 ...
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控制。 五、资料输出入之控制。 六、数据处理之控制。 七、档案及设备之安全控制。 八、硬件及系统软件之购置、使用及维护之控制。 九、系统复原计 政府法令之规定及实际营运之性质，督促其子公司建立内部控制制度。 第39条 公开发行公司对其子公司经营管理之监理，至少应包括下列控制作业： 一、公司与各子公司 ...
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、组织结构及部门职掌。 二、人员配置、管理及培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、作业手册(含括跨行业务参加规约 或指定适当机构派员查核、系统测试及验证，并得令申请者于限期内提出必要之文件、资料或指定人员说明。 第19条 财政部核发营业执照后，如发现原申请事项有 ...
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一三、经理人名册及其资格证明文件。 一四、业务章则：应含组织结构、部门职掌、人员之配置、管理及培训、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)、内部稽核制度、 主管机关备查。修正时，亦同。 第30条 短期票券集中保管结算机构应对保密与安全之措施及计画，定期检讨改进，并报请主管机关备查。 第31条 短期票券 ...
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讯息之辨识及确认) 证券商与委托人间之有价证券买卖之委托、委托回报及成交回报等电子文件之传输，均应依主管机关规定使用凭证机构所签发之电子签章签署，凭以 从事电子式交易之相关设备软硬件，应尽善良管理人之注意义务。在证券商合理的安全管理范围外，因不可抗力事由(包括但不限天然灾害、战争)致委托或更改委托迟延 ...
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。 三、内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位 基础，取得足够而适切之证明。 (八)稽核人员执行查核工作系接触期货经理事业第一手机密档案资料，应严格保密，并应提高警觉，注意文件安全，以防失落。 ...
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十一、内部稽核作业适用范围： (一)公司稽核人员办理稽核事宜，依公司内部控制制度规定办理。 (二)内部稽核工作执行范围包括公司各单位及所属分支机构。 (三)公司 严格保密，并应提高警觉，注意文件安全，以防失落。 十五、分公司不设专职内部稽核人员规范： 证券商基于本身业务及管理之考量，在不影响证券商经营 ...
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营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 一四、书面内部控制制度及会计师出具之无保留意见之审查意见书。 一五、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会( 。 四、新设公司或被投资公司之公司章程或相当于公司章程之文件。 五、投资地之相关管理法令或自律公约。 六、其它经证期会规定应提出之文件。 ...
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