安全管理的相关法律法规 -法律法规搜索

证券商风险管理实务守则

。 (6)风险管理的专业程度。 (7)过去的经验与绩效。 (8)薪酬(或红利)政策(尤需注意薪酬与交易绩效的关连性)。 (9)税务与会计问题。 (10)相关法规之规范与并取得授权。并依据作业程序，考量业务承作之改变、结构之差异、风险程度及法律与法规等因素。 2.承作新商品业务之核决程序，除应经由相关 ...

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证券商公司治理实务守则

亲自出席。第7条证券商应鼓励股东参与公司治理，并使股东会在合法、有效、安全之前提下召开。证券商应透过各种方式及途径，并充分采用科技化之讯息揭露方式，之法律咨询服务，或协助董事会、监察人及管理阶层提升其法律素养，避免公司及相关人员触犯法令，促使公司治理作业在相关法律架构及法定程序下运作。遇有董事 ...

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金融控股公司治理实务守则

。第6条金融控股公司应鼓励股东参与公司治理，并使股东会在合法、有效、安全之前提下召开。公司应透过各种方式及途径，并充分采用科技化之讯息揭露方式，之法律咨询服务，或协助董事会、监察人及管理阶层提升其法律素养，避免公司及相关人员触犯法令，促使公司治理作业在相关法律架构及法定程序下运作。遇有董事、 ...

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证券商电子式交易账户委托买卖有价证券同意书（范本）」

负担相关之法律责任。第十五条 (责任限制) 证券商对于其处理委托人从事电子式交易之相关设备软硬件，应尽善良管理人之注意义务。在证券商合理的安全管理范围者，证券商不负赔偿责任，委托人仍应依原委托买卖事项之实际成交结果履行交割义务。第十六条 (法规适用) 本同意书未特别规定之事项，证券商得援引现行 ...

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香港证券交易所规则

5个银行交易日的款项，只能包括在由会员或合伙人管理控制的随时可销售的未支配抵押品项目中的净可变现价值的相关利润中。这种价值的相关利润应属于组成核定资产的第四章或合伙人财产，但由会员或合伙人为其或任何替手管理的证券，表明由谁持有或为谁持有（区别于以安全保管为目的）。和无论是为贷款或预付款担保品被第三者 ...

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金融业募集发行有价证券公开说明书应行记载事项准则

报表及财务概况其它重要事项资料。五、特别记载事项。六、重要决议、公司章程及相关法规。第7条公开说明书依规定应行记载之事项，应全部刊入，并编制该信用评等机构所出具之评等报告。三、证券承销商评估总结意见。四、律师法律意见书。五、由发行人填写并经会计师复核之案件检查表汇总意见。六、前次募集 ...

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开放式股票型基金定型化证券投资信托契约

金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除 ...

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开放式货币市场基金定型化证券投资信托契约

十四条运用本基金投资基本方针及范围一、经理公司应以分散风险、确保基金之安全，保持高流动性及维持收益之安定为目标。以诚信原则及专业经营方式，将本、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本 ...

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开放式债券型基金定型化证券投资信托契约

金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除 ...

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中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会保本型证券投资信托基金定型化证券投资信托契...

、解释、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约日一、本契约自证期会核准之日起生效。二、本契约之修正事项，除法律或证期会之命令另有规定或受益人大会另有决议外，自公告日之翌日起生效 ...

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