、公司或申请时之董事、监察人、总经理或实质负责人于最近三年内，有违反诚信原则之行为者。审查认定标准： (一) 所谓「最近三年内」：系 而有损害公司利益或股东权益或公众利益者。 2.董事、监察人、总经理或实质负责人部分 (1) 同前 1. 之 (1)至 (5)部分。 (2) 触犯公司法、银行法、金融控股 ...
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七、公司或申请时之董事、监察人、总经理或实质负责人于最近三年内，有违反诚信原则之行为者。审查认定标准： (一)所谓「最近三年内」：系指 ，而有损害公司利益或股东权益或公众利益者。 2.董事、监察人、总经理或实质负责人部分 (1)同前1.之(1)至(5)部分。 (2)触犯公司法、银行法、金融控股公司法 ...
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其利害关系人或公司法所称之关系企业或财务会计准则公报第六号所定之关系人或实质关系人。 第7-2条 受托机构向本中心申请其依「不动产证券化条例」所发行之 其利害关系人或公司法所称之关系企业或财务会计准则公报第六号所定之关系人或实质关系人。 受托机构申请其发行之受益证券为柜台买卖者，应检具受益证券柜台买卖 ...
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之财务报告及所检送之营业税单及提供顾问服务之证明文件，是否证明确实有实质营业行为已满二年。惟申请人自行申请停业或其它因素，致不得营业之期间， 应拟具处理意见，逐级复核后，提请全权委托投资业务委员会(以下简称委员会)审议。 本公会审查申请案件，对于申请人于当月十五日(含)以前提出之案件，至迟应提报次月份 ...
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处理。 (五)会计研究发展基金会之督导与联系。 (六)公开发行公司财务报告申报案件之审查。 (七)作业程序及手册之订定。 (八)本组综合性业务事项。 (九)其它上级交办 。 四、本局依公职人员财产申报法应申报财产人员之通知、受理申报、抽样实质审查等相关事宜。 五、本局政风兴革建议事项。 六、本局政风 ...
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之专业人员收取规费。 第3条 本办法所称规费，指特许费、监理年费、检查费、审查费、执照费及其它规费。本办法所称受监理机构或受检机构，指下列机构： 一 营业收入之范围，以经会计师查核签证之财务报表所载者为准。 本办法所称保险机构实质营业收入之范围，以营业收入扣除提存各种准备、再保险(费)支出、摊回再保险 ...
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估价人员，应出具与委托人及受托机构无财务会计准则公报第六号所定之关系人或实质关系人情事之声明书。 一八受托机构出具委托人非其利害关系人之声明书或委托人符合本 补正，届期不能完成补正者。 三、受益证券之募集未符合证券主管机关所订审查规范者。 四、中央目的事业主管机关出具之意见书，表示违反其主管法令或不具 ...
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本会通知补足持股尚未补足者。 一六、发行人或其现任董事长、总经理或实质负责人于最近三年内，有违反诚信原则之行为，经检察官起诉情节重大者。 一 第71条 上市公司、股票已依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之公开发行公司依法私募之下列有价证券 ...
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任命某会员或合伙人的条款必须提供，尤其是： ａ、审计员由此被指导和授权完成审查，并将其报告按交易所规定格式作为审计调查表，陆续呈交给交易所，并附该 某会员或合伙人履行责任期间，审计员： （Ⅰ）意识到，从某个人观点出发，任何实质上对会员或合伙人的财务状况不利的情况； （Ⅱ）发现会员或合伙人违反证券法第六 ...
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系指股票已依财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜台中心)证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条或第三条之一规定核准在证券商营业处所买卖者。 叁、 公司债者，免评估)。 4.发行人或其现任董事、监察人、负责人、总经理或实质负责人最近三年度至刊印日止是否经法院判决有期徒刑以上之罪者。 5.发行人 ...
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