逐项叙明勾选之理由 (如法令依据、相关文件、资料││、与相关人员面谈．．) 及审核结果。意见栏如不敷使用，请另││以附件说明并交互引注。││三、审核及 段逐项叙明，并于末段明确表示是否││影响有价证券之募集与发行。││四、请确实审核填报检查表并出具意见书，如有错误、疏漏、虚伪不││实或隐匿之情事，本会 ...
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公会受理申请后，应就其作业流程及相关内部控制与内部稽核制度等书面资料予以审核认可并出具审查意见后转报金管会。 第3条 【申请书件】 申请人申请开办 申请： 一、申请人检附之「国内证券投资信托基金电话交易作业审核事项检查表」(以下简称检查表)(详如附件)。 二、国内证券投资信托基金电话交易作业流程。 三 ...
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案件检查表填表注意事项： 1.证券承销商应适当填报本案件检查表，并出具总结意见。 2.证券承销商审核本案件检查表及出具总结意见时，应尽专业上应有之注 意， ，并于末段明确表示是否影响有价证券之募集与发行。 3.证券承销商应据实填报本案件检查表，并出具总结意见，如有错误、疏漏、虚伪不实或隐匿之情事者，将 ...
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人员异动 (变更、注销、撤销│ (二) 一年│││、补发) 申请表、经理人资格││││审核文件│││├────────────────┼───────┼─────┤│七、会员公司从业人员教育训练相关│一年│││资料│││├────────────────┼───────┼─────┤│八、会员公司 ...
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。 (三)保单契约条款(具示范条款之对照表)。 (四)要保书。 (五)计算说明书、费率表及相关报表(应具备之内容详附件一)。 (六)精算人员评估意见暨声明书(详 资料，供主管机关查核，其应具备之内容详附件二)。 (七)人身保险商品自行审核表(内容须由总经理或经其授权之部门主管签署确认无误，内容详附表四 ...
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之健全性。 三、金融控股公司申请投资时，应检附之书件除自评表(附表一)及申请文件为真实确认之声明书(附表二)外，尚包括： (一)董事会会议纪录 条或银行法第25条规定，提出股东适格性文件。 (十三)经会计师查核出具符合投资审核原则一、二项之说明书。 (十四)非经由证券集中交易市场或证券商营业处所所为 ...
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认定之保险。 前项第六款所称巨大保额及在台跨国外资企业，依商业火灾保险表定加减费规程之规定认定。 七、保险商品依第四点送主管机关核准时应检 光盘或磁盘各乙份： (一)保险商品内容说明书暨声明书(详附表一)。 (二)保险商品自行审核表(详附表二)。 (三)外部专家意见书。但非为第五点第一项第三款之个人 ...
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─公司代为确定用途部分」缩减及调整之相关计划。 (四)股东名册。 (五)股权结构分析表。 (六)同一人或同一关系人持股明细表。 (七)最近三年会计师查核报告书(须含合并 、信托投资公司因合并并申请改制为商业银行者，本会得酌予放宽有关审核条件，并得优先考虑核准。 十二、信托投资公司申请核准改制为商业银行 ...
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指定机构收到保险公司保险商品书面资料当日为基准。 除前项规定外，主管机关于必要时得随时请指定机构予以抽查。 四、备查制保险商品有下列情事之一者，将列为优先抽查： (一)自行审核表之询问事项勾选「否」者。 (二)其它情事认有必要抽查者。 每季抽查件数，以保险公司报送上一 ...
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前应注意下列事项，并由总经理或经其授权之部门主管签署确认： 一、送审文件的齐备性。 二、检视自行审核表勾选正确性。 三、检视设计商品内容是否违反「人身保险商品应注意事项」与「人身保险商品重大缺失事项」。 四、注意公司商品审查分级是归属于何级，商品需采用何种方式送审。 ...
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