专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本会会员公司应将 登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉 ...
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，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前证券投资顾问事业之管理依据，主要 专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本行为准则为公司 ...
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均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券投资顾问事业之管理依据，主要 专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户信赖之基础。 第四条 本行为准则为公司委任 ...
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树立专业投资理财之风气。 六、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，藉以建立客户信赖之基础。 七、公平竞争原则：避免会员之间 。 四、募集基金应经主管机关核准者，不得于未获主管机关核准前，先行接受客户预约认购基金。 五、不得利用持有上市或上柜公司发行之有价证券优势，要求上市或 ...
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或使用凭证机构所签发之电子签章签署，凭以辨识及确认，以防范客户委托内容或机密资料有被泄露或篡改之风险、确保交易安全，并须依相关之安控标准随时更新 、证券投资信托事业应于网络上或以其它方式提供充分、正确、清楚且易于了解之信息，并遵守下列原则： (一)使用浅显易懂之文句、避免艰涩专业术语及法律用语。 (二 ...
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或任何由委员会定期核定的适用资金规则，并通知任何接到该类会议的人（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； 18Ａ （Ⅴ）所有会员或合伙人从事的交易，或为以下各方的代销。 （Ａ）一位客户； （Ｂ）会员本人或合伙人自身； （Ⅵ）所有会员或合伙人参予的认购和分销 ...
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事业，除法令另有规定外，不得有下列行为： 一、以业务上所知悉之消息泄露予他人或从事有价证券及其相关商品买卖之交易活动。 二、运用证券投资信托基金买卖有价证券 处所，以供查阅。 前项公开说明书及最近财务报表并应上传至本会指定之信息申报网站。信托业兼营证券投资信托业务者，已将最近财务报表，依信托业法第三十 ...
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分红及董事、监察人酬劳之成数或范围。 (二)董事会通过之拟议配发员工分红等信息： 1.配发员工现金红利、股票红利及董事、监察人酬劳金额。 2.拟议配发员工 回扣、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生安全 ...
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)七、最近年度依金融资产证券化条例或不动产证券化条例申请核准办理之证券化商品类型及相关信息。 第18条 资金运用计画执行情形应记载下列事项： 一、计画内容： 回扣、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生安全 ...
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减工具持续有效性之策略与流程。 2.各子公司下列风险之管理方式及暴险量化信息： (1)银行子公司：信用风险、流动性风险及市场风险(包括利率、权益、外汇及商品 回扣、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生安全 ...
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