或交易之基本方针与投资或交易之范围。 前项人员应将了解结果及意见表达于客户资料表中，并经其它人员或主管之复核，连同相关证明文件及全权委托投资说明书 资产之投资保管账户或信托账户。投资范围包含外国有价证券者，全权委托保管机构得经客户之同意委托国外金融机构为本账户之国外受托保管机构；本账户于中华民国境外之 ...
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之身分(确认方式同第贰条第一项第五款)外，并应留存客户申请书及客户资料表。 (二)客户签订全权委托投资契约后如有下列情形之一者，应通知全权委托保管 参、防制洗钱之内部管制程序： 一、交易纪录之保存方式与保存年限： (一)对于客户全权委托投资之案件或新台币一百万元(含等值外币)以上之单笔现金交易，应保存 ...
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，应建立严密之内部控制，并尽善良管理人之注意，除依法令提供资料者外，不得泄漏客户资料。 十六、清算银行有下列情形之一者，本行得函请注意改善 办理： (一)核对申请书印鉴是否与原留印鉴相符。 (二)审核申请书内容是否与原留存银行资料相符。 (三)检查申请人债券帐户之可动支余额或存款帐户余额，是否大于或 ...
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限制、取消交易或终止约定方式，以及争议处理方式。 (四)隐私权保护政策。 (五)客户可选择之付款方式。 (六)安全交易机制。 五、证券投资信托事业应采取适当 系统之风险。 八、证券投资信托事业应遵守下列客户隐私权保护原则： (一)告知：证券投资信托事业在搜集客户资料前，应明白告知该事业隐私权保护政策； ...
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年限，在其结案前，仍不得予以销毁。 (二)确认客户身分应遵循之事项： 1.交易超过一定金额或怀疑客户资料不足以确认身分时，应从政府核发或其它办认 .应逐步利用信息系统，辅助发现可疑交易。 2.对较高风险帐户加强监控。 (四)客户有下列情形应婉拒服务并直接报告主管： 1.意图说服从业人员免去完成该交易应 ...
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契约前，应有七日以上之期间，供客户审阅全部条款内容，并先对客户资力、投资经验及其目的需求充分了解，制作客户资料表连同相关证明文件留存备查；另应 或证券投资信托事业运用委托投资资产买卖有价证券时，收取证券商之手续费折让，应作为客户买卖成本之减少。 第23条 证券投资顾问事业或证券投资信托事业经营全权委托 ...
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，均为指引式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券投资顾问事业之管理依据，主要 专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户 ...
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之程序，其结果需经适当验证(validation)据以了解模型效度。 3.为估计经纪业务客户违约风险，证券商宜采下列原则办理： (1)有外部信用评等之法人户， 是指更新频率不高之相关数据，例如：产品别 (代码) 、客户资料、风险限额及风险模型等资料。 5.以下因素将影响数据库之执行效率，于规划时宜列入 ...
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专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户 登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉 ...
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之投资建议范围或交易额度。 (三)客户评估数据之更新： 1.证券商应适时更新客户资料，并密切注意客户财务状况之变动。 2.客户投资能力之评估与交易之接受应 ： (一)辨识及追踪控管不寻常或可疑交易之管理机制之建立。 (二)对高风险客户往来交易例外管理机制之建立，并根据以往交易或有关单位之案例通报，对于 ...
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