出差，应按时往返，不得借故延迟或逗留。国内出差者，秘书长由理事长核准，其它会务人员由秘书长核准；国外出差者，应提经理事会通过，报请主管机关及目的事业主管机关备查 、就应执行之职务有怠于执行或未确实执行，而其情节重大者。 六、其它故意违反法规行为，情节重大者。 第43条 本会会务工作人员功过相抵规定如下 ...
//www.110.com/fagui/law_11521.html-了解详情
并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密 第三人利益之行为。 八、非依法令所为之查询，泄露委任人委任事项及其它职务所获悉之秘密。 九、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十 ...
//www.110.com/fagui/law_17562.html-了解详情
教育部承认之国内外专科以上学校毕业或同等学历，具证券、期货、金融或保险机构从事业务工作经验三年以上，成绩优良者。 二、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或同等学历 证券商在办妥异动之登记前，对各该人员之行为仍不能免责。 一、证券商内部因负责人或业务人员职务调动、升迁等，为变更登记。 二、证券商负责人 ...
//www.110.com/fagui/law_18024.html-了解详情
之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已 或第三人利益之行为。 九、非依法令所为之查询，泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 ...
//www.110.com/fagui/law_10728.html-了解详情
最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露 及营业促销活动行为规范之相关规定。 第二十五条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托账户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 ...
//www.110.com/fagui/law_17431.html-了解详情
并提供最佳之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密 或第三人利益之行为。 九、非依法令所为之查询，泄露客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十 ...
//www.110.com/fagui/law_16726.html-了解详情
具备银行工作经验五年以上，并曾担任总公司(总行)副经理或同等职务三年以上，或担任金融行政或管理工作经验五年以上，并曾任荐任八职等以上或同等职务， 之有效执行，并维持金融控股公司与子公司间监督机制之必要范围为限。 第一项兼任行为不得有利益冲突或违反金融控股公司及其子公司内部控制之情事，并应兼顾集团内管理 ...
//www.110.com/fagui/law_16640.html-了解详情
第一项第一款至第三款规定，取得期货商业务员资格，并在期货机构从事期货相关工作三年以上。 第22条 前二条所称期货机构，系指期货商、期货交易所、 暨期货管理法令或经本会规定不得为之行为。 非业务员之其它从业人员除不得有前项情事外，亦不得执行业务员职务或代理业务员职务。 第26条 期货商负责人及业务员管理 ...
//www.110.com/fagui/law_15044.html-了解详情
成绩合格者，由训练机构发给结业证书，并将训练成绩送服务机构作为考绩、升迁及工作指派之参考；成绩特优者，由本会或训练机构给予奖励。 第52条 期货经理 期货管理法令或经本会规定不得为之行为。 非业务员之其它从业人员除不得有前项情事外，亦不得执行业务员职务或代理业务员职务。 第55条 期货经理事业之负责人 ...
//www.110.com/fagui/law_15041.html-了解详情
机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券相关工作经验一年以上者。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格， 应本诚实及信用原则，忠实执行业务。 前项事业及人员，除法令另有规定外，不得有下列行为： 一、以职务上所知悉之消息泄漏予他人或从事有价证券及其 ...
//www.110.com/fagui/law_18424.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务