避免利益冲突情事发生。 依此，各证券投资顾问事业有订定业务人员行为准则之必要，俾利全体从业人员遵守。 观诸美国、加拿大及香港等地制度，均有由业者自律 之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或 ...
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本行为准则为指引式规范(Guideline)，各公司得依其状况，自行斟酌裁量公司之内部人员行为规范制定，于必要时，得为修正或增删，以配合法令规定或公司管理 证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密 ...
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本行为准则为指引式规范(Guideline)，各公司得依其状况，自行斟酌裁量公司之内部人员行为规范制定，于必要时，得为修正或增删，以配合法令规定或公司管理 证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密 ...
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业务人员管理规则」及主管机关发布的相关行政函令规定外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资信托事业管理规则」第十九条第四项， 泄漏。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年一次向董事会及监察人提出简单报告， ...
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清盘人的酬金作出命令。 (由1995年第35号第12条增补) 第61C条 清盘工作完结 版本日期 30/06/1997 (1)任何被取消注册的储蓄互助社进行清盘时，其资金( 高级人员，看似曾不当运用或保留该社的任何金钱或财产，或须就该社的任何金钱或财产承担法律责任或作出交代，或曾就该社而犯任何失当行为 ...
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(1)(b)或(2)款的规定，即属犯罪，可处罚款$30000，并可按犯罪行为持续的日数，每日另处罚款$3000。 (1990年制定) 第18条 要求提供资料 版本日期 (b)在未有反证之前，须推定为依照转授条款行事； (c)可规管本身的工作程序。 (5)根据第(1)节成立的委员会所进行的程序，不因以下 ...
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或隐含、口头或书面，亦不论属雇用合约或学徒训练合约或个人进行任何工作或劳动的合约； “调查委员会”(board of inquiry)指根据第22条委任的调查委员会； 在该职工会或协会中担任职位的人；及 (c)在符合第(2)款的规定下，代表一方的任何人(包括大律师或律师)。 (2)在已登记职工会或雇主 ...
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二年度从业员工人数：记载最近二年度及截至公开说明书刊印日止之当年度从业员工按其工作性质分类之统计人数、总平均年岁、平均服务年资及学历分布比率。(附表三十六) 列明组织结构及各主要部门之功能、职掌及权责划分。 4.人力需求规画：列明人力之需求、人员招募方式、培育、训练、升迁、考核、薪资制度及职工福利等 ...
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其决定权力的条件下，特别委员会全权制定政策，监督并指导由其成立目的决定的有关工作和职能。 9．非经理事会再次任命，所有特别委员会成员在被任命满一年后均 规定，即使特别委员会成员在任命后被发现任命欠妥或该人不胜任其职，交易所假定所有人员均对本所行为中心忠诚，并认为其严格执行特别委员会会议通过决定的行为是 ...
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被代理人相当资格条件之人员代理之。 第一项所称专业投资机构及相关工作之范围，由证期会定之。 证券投资信托事业聘任总经理，应事先检具规画人选之 证券交易市场某种有价证券之交易价格，或从事其它足以损害证券投资信托基金投资人权益之行为。 八、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，将已成交之买卖委托 ...
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