款之疑义者，得于选任前，先报经主管机关认可。 第10条 信用合作社经主管机关核准变更组织为银行，或与银行为事业结合，其留用人员原任信用合作社之工作经验，视同第四条至第六条及第九条所称之银行工作经验。 第11条 主管机关对银行负责人是否具备本准则所定资格条件，得命银行于期限内提出必要之文件、资料或指定 ...
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。 一一、不依有关法令及一般公认会计原则编制财务报告，情节重大者。 一二、签证会计师查核工作底稿之缺失情节重大，无法确定财务报告是否允当表达者。 一三、内部控制制度之设计 项、第十五条及第十六条之规定。 公开发行公司申报发行公司债，因变更发行条件或票面利率，于申报生效前检齐修正后相关资料，向本会及本会 ...
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报酬应适当合理。 二、绩效报酬应由客户与受任人共同约定投资目标、收取条件、内容及计算方式，并列入全权委托投资契约。 三、委托投资资产之净资产价值低于 分别复委托其它金融机构从事受托投资资产之保管工作，不受前项规定之限制。 第28条 客户得于全权委托投资契约存续期间变更全权委托保管机构，但应以书面通知原 ...
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及证券承销商等)表示其股份交换比例合理性之意见书。 (五)受让股份未来移转之条件及限制。 (六)预计可能产生效益。 (七)受让他公司股份之对象为关系企业或 从业员工人数：记载最近二年度及截至公开说明书刊印日止之当年度从业员工按其工作性质分类之统计人数、总平均年岁、平均服务年资及学历分布比率。(附表三十 ...
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或经理人者，除担任总经理者外，具有创业投资事业或证券承销商工作相当职务及经验者，得视同具有银行工作经验。但其人数不得逾三分之一。 第16条 工业银行因 银行负责人应具备资格条件准则 第三条所列情事者。 四、发起人为公司，经法院裁定重整，或有其它重大丧失债信情事者。 发起人以外之事项有变更者，应载明正当 ...
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、票据交换违章之处理。 六、预决算事项。 七、与其它票据交换所之合并及其它组织变更事项。 八、财产之处分。 第5条 执委会由下列执行委员组成之： 一、参加 34条 票据交换所对于存款不足退票纪录等票信信息之处理，应加强内部作业牵制并注意工作人员之素行。 第35条 第二十七条第三项之规定，于交换单位违反 ...
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员工人数：记载最近二年度及截至公开说明书刊印日止之当年度从业员工按其工作性质分类之统计人数、总平均年岁、平均服务年资及学历分布比率。(附表三 放款占定期存款比率。 (九)向商业银行融资总额占净值比率。 (一○)附买回条件交易余额占净值比率。 (一一)自行保证及背书交易余额占净值比率。 (一二)代为确定 ...
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不需检附。 八、保险商品已报经主管机关核准、核备或备查后，除变更内容涉及承保范围、给付条件或危险保费者，仍依原审查方式审理外，得检具保险商品申请部分 保险商品，其审查期限如下： (一)主管机关自收齐送审单位申请文件之翌日起算十五个工作日后，如未函请补正或核定应采行核准方式办理者，视为准予核备。 (二) ...
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直接有关之业务人员，应为有行为能力之中华民国国民，且具备有关法令所规定之资格条件，并无下列各款情事之一者： 一 受破产之宣告尚未复权者。 二 兼任 六十一条 （保护措施㈠） 主管机关为保护公益或投资人利益，得以命令通知证券交易所变更其章程、业务规则、营业细则、受托契约准则及其他章则或停止、禁止、变更、 ...
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或于承销契约订明保留一部分自行认购。证券承销商办理前项之包销，其应具备之条件，由主管机关定之。 第七十二条 证券承销商代销有价证券，于承销契约所订 九十一条 主管机关为保障有价证券买卖之公正，或保护投资人，必要时得命令证券商同业公会变更其章程、规则、决议或提供参考、报告之资料，或为其他一定之行为。 第 ...
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