之证券商高级业务员测验合格证书，并在专业投资机构担任证券投资分析或证券投资决策工作三年以上者。 三、经本公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业 。 (三) 聘任总经理之董事会议事录。 (四) 身分证或护照影本。 (五) 资格及工作经历证明文件影本。 (六) 金管会审查总经理合格函文影本。 三、总经理 ...
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信托暨顾问事业之业务员资格测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上者。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格 。 (三)聘任总经理之董事会议事录。 (四)身分证或护照影本。 (五)资格及工作经历证明文件影本。 三、总经理、部门主管、分支机构经理人及业务人员申报 ...
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秘书长、副秘书长之聘用应具有下列资格之一： 一、大学或专科以上学校毕业，并具三年以上工作经历者。 二、高等考试或相当高等考试及格，并具三年以上工作经历者 休养者，得请病假，全年合计不得超过廿八日，病假超过三日，应缴送医疗机构或医师证明文件。 三、因本人结婚者，准给婚假十四日。(应于三个月内请假完毕)四 ...
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生性金融商品交易业务时，其交易与风险控管人员应具备曾经从事所连结标的市场之相关工作经历。 第40条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商 交易业务之资格者，得于原因消灭且无该项其它各款原因时，检具相关证明文件申请恢复业务资格，本中心得于复核确实后，恢复其经营该业务。 第49条 ...
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券集中保管结算业务。 总经理之充任，短期票券集中保管结算机构应事先检具有关资格证明文件报经主管机关核准。 第44条 短期票券集中保管结算机构副总经理、总稽核、 信息服务事业工作经验五年以上，并曾担任经营银行间资金移转帐务清算之金融信息服务事业经理以上或同等职务，成绩优良。 六、有其它经历足资证明可健全 ...
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投资信托或不动产资产信托公司之总经理资格，得以其在不动产管理机构或不动产行政管理之工作经验及职务取代之。 前项人员除经主管机关同意外，不得兼任其它不动产管理机构 、银行或信托公司工作经验三年以上，并曾担任银行总行或信托公司总公司经理以上或同等职务，成绩优良者。 三、有其它经历足资证明其具备信托专业知识 ...
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二年度从业员工人数：记载最近二年度及截至公开说明书刊印日止之当年度从业员工按其工作性质分类之统计人数、总平均年岁、平均服务年资及学历分布比率。(附表三十六 经过：说明募集设立之缘由、发起人名册及认股比例占前十名之发起人姓名、经历、认股数目、出资种类及发起人资格是否符合相关法令规定；并揭露股权分散、关系 ...
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之审查意见书。 一五、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 一六、证券投资信托事业申请核发营业执照审查表。 一七、其它经 、有其它学经历足资证明其具备证券金融专业知识、经营经验及领导能力，可健全有效经营证券投资信托业务者。 前项所称专业投资机构及相关工作，准用 ...
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，可健全有效经营证券商业务者。 证券商聘任总经理，应事先检具规划人选符合前项资格之证明文件，报证券交易所、证券商业同业公会或证券柜台买卖中心审查合格转报本会备查后 以上或同等职务，成绩优良者。 三、证券机构工作经验四年以上，成绩优良者。 四、有其它学经历足资证明其具备证券专业知识及经营管理经验，可健全 ...
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了解结果及意见表达于客户资料表中，并经其它人员或主管之复核，连同相关证明文件及全权委托投资说明书，作为签订全权委托投资契约之依据，并留存备查。 第一项 机构得依实际需求于不同之投资地区分别复委托其它金融机构从事受托投资资产之保管工作，不受前项规定之限制。 第28条 客户得于全权委托投资契约存续期间变更 ...
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