交换交易。 四、结构型商品交易。 五、 第10条 证券商与交易相对人从事衍生性金融商品交易时，除本规则另有规定外，应与交易相对人签订 (Internatinal Swaps and Derivatives Ass-ociation, Inc.)總契約 (Master Agreement) 及附约，并 ...
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交易。 交易所 即香港联合交易所有限公司。 忠诚基金 即由交易所根据第九百一十一条规则建立的基金。 内部电话系统 即由交易所安装的个人自动交换系统，供会员或合伙人 审计员由此被授权要求召开由第四章十八ｃ条规则陈述的人员参加会议，并由此被指导和授权出示其在审查工作中获取的有关会员或合伙人的财务状况的信息 ...
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或契约规定授权范围内有为公司管理事务及为公司签名权利之经理人。 第5条 本规则所称业务员，指为期货顾问事业从事下列业务之人员： 一、对期货交易有关事项提供 条件，或依期货商负责人及业务员管理规则第五条第一项第一款至第三款规定，取得期货商业务员资格，并在期货机构从事期货相关工作三年以上。 第22条 前二 ...
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(以下简称代理人)，指保险法第八条规定之保险代理人。 第3条 代理人非依本规则取得执业证书，不得执行业务。 第4条 代理人分财产保险代理人及人身保险代理人。 执行业务。 以公司组织申请经营代理人业务者，应聘有具备本规则所定代理人资格者至少一人，担任签署工作，向主管机关办理许可登记，其人数并应视业务规模 ...
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二、其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)核准之有关业务。 第3条 本规则所称全权委托期货交易业务，指期货经理事业接受特定人委任，对委任人之委托 。 二、依期货商负责人及业务员管理规则第五条第一项第一款至第三款规定，取得期货商业务员资格，并在期货机构从事期货相关工作二年以上者。 第43条 ...
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(以下简称经纪人)，指保险法第九条规定之保险经纪人。 第3条 经纪人非依本规则取得执业证书，不得执行业务。 第4条 经纪人分财产保险经纪人及人身保险经纪人。 第 。 以公司组织申请经营经纪人业务者，应分别聘有具备本规则所定经纪人资格者至少一人，担任签署工作，向主管机关办理许可登记，其人数并应视业务规模 ...
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称保险公证人(以下简称公证人)，指保险法第十条规定之公证人。 第3条 公证人非依本规则取得执业证书，不得执行业务。 第4条 公证人分一般保险公证人及海事保险公证人。 。 以公司组织申请经营公证人业务者，应分别聘有具备本规则所定公证人资格者至少一人，担任签署工作，向主管机关办理许可登记，其人数并应视业务 ...
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所以上毕业，担任证券机构业务员三年以上者。 二、符合证券投资顾问事业管理规则规定得为证券投资分析人员者。 三、经中华民国证券商业同业公会委托财团法人中华民国 之国内外专科以上学校毕业或同等学历，具证券、期货、金融或保险机构从事业务工作经验三年以上，成绩优良者。 二、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业 ...
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依证券交易法(以下简称本法)第十八条第二项规定订定之。 第2条 本规则所称证券投资顾问事业，指为获取报酬，经营或提供有价证券价值分析、投资判断 之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或 ...
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具备下列资格之一： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格，并具专业投资机构相关工作经验三年以上者。 二、经教育部承认之 指派具备下列资格条件之一之基金经理人专人负责： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级 ...
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