一○契约终止后，委任人得请求退还报酬时，其退还之比例及方式。 一一受破产、解散、停业、撤销或废止营业许可处分后之处理方式。 一二纷争之解决方式及管辖法院。 项第一款至第三款规定，取得期货商业务员资格，并在期货机构从事期货相关工作三年以上。 第22条 前二条所称期货机构，系指期货商、期货交易所、期货 ...
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条 本会秘书长、副秘书长之聘用应具有下列资格之一： 一、大学或专科以上学校毕业，并具三年以上工作经历者。 二、高等考试或相当高等考试及格，并具三年以上 二、其它重大违规行为者。 第42条 有下列情事之一者，予以解聘(雇)： 一、担任期交所、期货经纪公司之任何兼职或名誉职位者。 二、连续旷职达七日以上或 ...
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发行该有价证券之公司遇有诉讼事件或非讼事件，其结果足使公司解散或变动其组织、资本、业务、计划、财务状况或停顿生产，而有影响市场秩序或损害公益之虞者。 二、 条人员关于违背职务之行为，行求期约或交付不正利益者，处3年以下有期徒刑、拘役或科或并科15万元以上罚金。 犯前项之罪而自首者，得免除其刑。 第一百 ...
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从业人员，有违反本法或本会依本法所发布命令之行为。 六、负责人及持有公司股份百分之五以上之股东，持有股份变动。 七、其它经本会规定应申报之事项。 前项第一 第一项第一款至第三款规定，取得期货商业务员资格，并在期货机构从事期货相关工作三年以上者。 第44条 前二条所称取得期货交易分析人员资格者，指经全国 ...
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毕业或具有同等学历，并具证券、期货、金融、保险行政或管理工作经验五年以上，曾担任三年以上荐任九职等以上或同等职务，成绩优良者。 四、有其它学经历足资 投资信托事业有下列情事之一者，应先报请证期会核准： 一、变更公司章程。 二、停业或复业。 三、解散或合并。 四、让与全部或主要部分之营业或财产。 五、受 ...
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有价证券之公司遇有诉讼事件或非讼事件，其结果足使公司解散或变动其组织、资本、业务计划、财务状况或停顿生产，而有影响市场秩序或损害公益之虞者。 (二) 。 2.最近一年内未具有 (五) 所列欠缺独立性之身分。 3.具有五年以上商务、法律、财务或公司业务所需之工作经验，且董事会及监察人各需有一人以上为会计 ...
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该有价证券之公司遇有诉讼事件或非讼事件，其结果足使公司解散或变动其组织、资本、业务计划、财务状况或停顿生产，而有影响市场秩序或损害公益之虞者。 (二) 。 2.最近一年内未具有(五)所列欠缺独立性之身分。 3.具有五年以上商务、法律、财务或公司业务所需之工作经验，且董事会及监察人各需有一人以上为会计或 ...
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登记后，应依法向有关机关办理设立登记。 每一签署人不得同时为二家以上公司担任签署工作。 第9条 以个人名义执行代理人业务者，应检附下列文件，向主管机关办理 规定情事之声明书。 代理人公司解散清算及个人名义执业之代理人停止执行业务时，应将其执业证书缴销。 第18条 执业证书之有效期间为五年，并应于期满前 ...
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。 三、变更营业项目。 四、变更公司或分支机构营业处所。 五、受让或让与全部或主要部分营业或财产。 六、解散或合并。 七、其它经本会规定 证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得原 ...
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之全部或部分营业、财产，或让与全部或部分之营业、财产。 三、合并或解散。 四、经营其它业务或投资其它事业。 五、其它经主管机关规定之事项。 第37 或同等职务，成绩优良。 三、银行或票券金融公司工作经验三年以上，并曾担任票券金融公司或银行总行经理以上或同等职务，成绩优良。 四、有价证券集中保管或结算 ...
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