停止或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一 违反法令或本法法令之行政处分者。 二 违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三 交易行为 之。 第一百六十九条 （仲裁判断或和解不履行之处罚） 证券商对于仲裁之判断，或依商务仲裁条例第二十八条成立之和解，延不履行时，除有商务 ...
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时，发现发行人有不符合法令规定之事项，除得以命令纠正外，并得依本法处罚。 第四十条 对于有价证券募集之核准，不得藉以作为证实申请事项或保证证券价值之 限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一、违反法令或本于法令之行政处分者。 二、违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三、 ...
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