管理依据。 (八)银行应依据上开风险辨识、衡量、监控及报告之管理流程，订定市场、信用、流动性、作业及法律等风险之管理措施。 (九)银行办理衍生性金融商品业务， 检附第三点规定之文件，报请本会许可后，并于本会银行局网际网络申报系统营业项目中登录后，始得办理衍生性金融商品业务。 二十三、银行办理衍生性金融 ...
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、诈欺或其它足致他人误信之行为。 七、对所提供有价证券、证券相关商品或其它经金管会核准项目之投资、交易或其服务之绩效，为不实陈述或以不实之数据或仅 款及第三款之契约，准用之。 第66条 受任人因解散、撤销或废止许可事由，致不能继续经营全权委托投资业务者，其全权委托投资契约应予终止。受任人应即通知客户及 ...
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)最近一年未曾受主管机关停业处分者。 (三)最近二年未曾受主管机关撤销部分营业许可之处分者。 (四)最近一年未曾受本中心依章则处以停止或限制买卖者。 其交易与风险控管人员应具备曾经从事所连结标的市场之相关工作经历。 第40条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商财务报告编制 ...
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或信托移转之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易为价值分析、投资判断，并基于该 30条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业，因解散、撤销或废止许可事由，致不能继续经营全权委托投资业务者，其全权委托投资契约应予终止。 证券投资信托事业 ...
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未受本会为停业之处分者。 4.最近二年未受本会撤销或废止部分营业许可之处分者。 5.最近一年未受台湾证券交易所股份有限公司、财团法人中华民国证券柜台买卖中心 总公司授权人员)核可后办理。 (一)经营政策：其内容至少应包括本项业务之目标与策略、市场定位与客户区隔、商品与服务项目及组织架构与责任分工等。 ...
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之揭露。 六、定期向董事会报告之项目：应包括未到期契约之总额及净额、遵守从事衍生性金融商品交易处理程序情形、交易或经营绩效评估、风险评估报告。 第5 机关申请核准，并符合下列规定；涉及期货交易所之期货交易者，并应经期货主管机关许可： 一、自有资本与风险性资产比率超过百分之十。 二、最近一季保证垫款比率 ...
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之揭露。 六、定期向董事会报告之项目：应包括未到期契约之总额及净额、遵守从事衍生性金融商品交易处理程序情形、交易或经营绩效评估、风险评估报告。 七、 机关申请核准，并符合下列规定；涉及期货交易所之交易者，并应依期货交易法规定申请许可： 一、自有资本与风险性资产比率超过百分之十。 二、最近一季逾期授信加 ...
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，谓银行办理放款、透支、贴现、保证、承兑及其它经中央主管机关指定之业务项目。 第6条 （支票存款） 本法称支票存款，谓依约定凭存款人签发支票，或 定章程，成立同业间之借贷组织。 第47- 1条 经营货币市场业务或信用卡业务之机关，应经”中央主管机关”之许可；其管理办法，由”中央主管机关”洽商中央银行定 ...
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信，谓银行办理放款、透支、贴现、保证、承兑及其它经中央主管机关指定之业务项目。 第6条 本法称支票存款，谓依约定凭存款人签发支票，或利用自动化设备委托 订定章程，成立同业间之借贷组织。 第47-1条 经营货币市场业务或信用卡业务之机关，应经中央主管机关之许可；其管理办法，由中央主管机关洽商中央银行定之 ...
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条 主管机关为前条许可设立金融控股公司时，应审酌下列条件： 一 财务业务之健全性及经营管理之能力。 二 资本适足性。 三 对金融市场竞争程度及增进 持有金融控股公司之股份。 第39条 金融控股公司之短期资金运用，以下列各款项目为限： 一 存款或信托资金。 二 购买政府债券或金融债券。 三 购买国库券或 ...
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