，尽管对估价者的任命需按照规则，理事会应保留最终权利以完全自由地决定资产的市场价值。任何估价者任命的费用由有关的会员或合伙人承担，除非理事会另行规定。 13 （Ⅴ）所有会员或合伙人从事的交易，或为以下各方的代销。 （Ａ）一位客户； （Ｂ）会员本人或合伙人自身； （Ⅵ）所有会员或合伙人参予的认购和分销 ...
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商品)明细表： 1.经纪商投资有价证券明细表。(格式二之二之一)2.开放式基金及货币市场工具明细表。(格式二之二之二)3.营业证券–自营部门明细表。(格式二之二 )(一)列示公司重大员工福利措拖、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度公司因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前及 ...
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、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近二年度及截至公开说明书刊印日止，公司因劳资纠纷所遭受之 负债到期分析、市场风险敏感性等信息。(附表三十五至附表三十八)第一项第二款第三目至第四目应注意银行法第四十八条第二项，对于客户名称、身分证 ...
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企业或关系人之原因及是否不影响股东权益之评估意见。 八、股份交换之合作契约。 第25条 本次并购发行新股应记载下列事项： 一、计画内容： 有限公司。 二、财团法人中华民国证券柜台买卖中心。 三、财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会。 四、中华民国证券商业同业公会。 五、本次募集发行案件主、协办证券 ...
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一 财务业务之健全性及经营管理之能力。 二 资本适足性。 三 对金融市场竞争程度及增进公共利益之影响。 主管机关对于金融控股公司之设立构成公平交易法 其母国金融主管机关同意该外国金融控股公司在我国境内投资持有子公司，并与我国合作分担金融合并监督管理义务。 四 其母国金融主管机关及该外国金融控股公司之 ...
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。 金融控股公司负责人及职员不得以任何名义，向该公司或其子公司之交易对象或客户收受佣金、酬金或其它不当利益。 第18条 金融控股公司经主管机关许可者， 其母国金融主管机关同意该外国金融控股公司在我国境内投资持有子公司，并与我国合作分担金融合并监督管理义务。 四、其母国金融主管机关及该外国金融控股公司之 ...
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信息。 1.一般定性揭露：票券金融公司须对每一个别风险领域(包括信用风险、市场风险、作业风险及其它风险等)，描述其风险管理目标和政策，包括下列事项： ( 、天然灾害损失、因外力造成之损失、骇客攻击与窃取资料及泄露业务机密及客户资料等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生安全事故等， ...
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关系： (一)列示银行各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议与各项员工权益维护措施情形。 (二)列明最近年度及截至年报刊印日止，因 (3)外汇风险。 (4)商品风险。 (5)选择权采简易法处理者。 4.使用自有模型计算市场风险所需资本之银行，对每一类适用自有模型法之资产组合，应揭露 ...
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： (一)列示信用合作社各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议与各项员工权益维护措施情形。 (二)列明最近年度因劳资纠纷所遭受之损失 券别、发行总额、流通余额及自行购回余额。(附表十三) 3.使用标准法计算市场风险之信用合作社，应揭露下列风险之资本要求(附表十四)： (1)利率风险。 ...
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