有任何纠纷产│││││生时，证券商系以│││││外国金融机构代理│││││人之地位代为协助│││││处理相关事项，买│││││受人应依当地国及│││││其市场规范处理双│││││方之纠纷。」│││││二、控制重点：│││││ (一) 买受人或外国金融│││││机构违约，公司应│││││依与买受人签署 ...
//www.110.com/fagui/law_8873.html-了解详情
与客户、供货商、同业间及社会大众之关系。 (3)证券商之风险偏好情况。 (4)市场上之竞争性地位。 5.1.3 风险调整后绩效衡量指针 证券商宜采风险调整后 未来之扩展性。 6.4.2 系统与模型之安全性 证券商所建置之风险管理技术架构必须规范所需之安全程度，以确保证券商信息、系统及模型之完整性及机密 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
度评估 三、流动性风险 1.是否订定市场流动性风险管理机制，明确规范各业务之市场流动性风险限额 2.是否订定市场流动性风险管理程序，并包含限额使用之监控、 市场资金调度之需求，并确切实行 4.是否设有独立之资金调度单位，并提供风险管理执行单位所需之资讯 四、作业风险 1.是否建立内部控制制度，由稽核部 ...
//www.110.com/fagui/law_10991.html-了解详情
票面价格而获得额外收益。 四、流动性风险(Liquidity Risk)： 本债券不具备充份之市场流动性，对于金额过小之提前赎回指示单无法保证成交。在流动性缺乏或交易量 连结型商品者应加强揭露之风险，准用前三条之规定。 第7条 本规范经理事会通过并报请行政院金融监督管理委员会备查后施行，修正时亦同。...
//www.110.com/fagui/law_8138.html-了解详情
投资分析。 二、鼓动或诱使他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 三、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 四、以非向本 会及其它营业活动，经本公会纪律委员会审议认为有违反本行为规范之情事者，除并有违反证券投资顾问事业管理规则第十二条第一项各款规定之情事，应由本 ...
//www.110.com/fagui/law_16354.html-了解详情
之规划建立及法规之研拟修订事项。 (十一)证券暨期货跨市场风险控管机制之规划及管理。 (十二)本组综合性业务事项。 (十三)其它上级交办事项。 二、 财务报告公告、申报及相关业务之规划与执行。 (二)财务预测制度规划及程序规范之拟订。 (三)会计师查核签证规则之修订。 (四)资金贷与及背书保证处理准则 ...
//www.110.com/fagui/law_8137.html-了解详情
。 三、内部稽核。 第8条 期货经理事业应依本会所订之证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点及全国期货商业同业公会联合会等期货相关机构订定 。 第53条 期货经理事业负责人、业务员、其它从业人员及其配偶从事期货交易之相关管理规范，由全国期货商业同业公会联合会订定，申报本会备查；其修正时亦同 ...
//www.110.com/fagui/law_15041.html-了解详情
基金出借所持有之有价证券，应于内部控制制度中订定基金出借有价证券之风险监控管理措施，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集基金投资于依金融资产 型基金投资效率，得以利息或未保本之本金从事国内外集中交易市场或店头市场证券相关商品交易，并遵守相关规范。 第45条 保本型基金应经保证机构保证，保证 ...
//www.110.com/fagui/law_10740.html-了解详情
会另有规定外，应保守秘密。 证券投资顾问事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第12条 证券投资顾问事业从事广告、公开说明会及其它 情事。 证券投资顾问事业申请合并，如有不符前项规定者，本会得综合考量证券市场健全发展及证券投资顾问事业竞争力等因素，予以项目核准。 第15条 证券投资顾问 ...
//www.110.com/fagui/law_10695.html-了解详情
「证券商管理规则」第二条规定，证券商应依各证券相关机构共同订定之证券商内部控制制度标准规范订定内部控制制度。 本标准规范依据「证券暨期货市场各 制度时，应于总则部分至少叙明下列事项： (一)订定依据(请参阅证券商管理规则第二条之规定) (二)内部控制制度之定义 (三)内部控制之组成要素 (四)公司组织 ...
//www.110.com/fagui/law_17674.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务