中心、台湾证券集中保管股份有限公司、台北市期货商业同业公会、财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会及财团法人证券投资人及期货交易人保护中心之负责人与受雇人员。 二 法人团体者，其名称、负责人姓名及营业处所或事务所所在地。 三、可供调查之具体事证。 以言词提出检举之案件，经由本公司制作谈话纪录，交由 ...
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的该等股份； “本地个人”(localindividual)指任何符合以下说明的个人─ (a)该人在某项调查的统计期的最后一日已在香港住满12个月；或 (b)处长认为有合理 ，指该条所提述的统计期； (c)就第5(3A)条述及的调查而言，指该条所提述的统计期；(2001年第240号法律公告) “贷款 ...
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）已通过交易所培训计划中操作实践考试和其他理事会所要求的考试。 37．理事会全权调查任何欲成为授权职员或销售代表者的行为与诚实程序。理事会于任何时候都有绝对 对估价者的任命需按照规则，理事会应保留最终权利以完全自由地决定资产的市场价值。任何估价者任命的费用由有关的会员或合伙人承担，除非理事会另行规定。 ...
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或 (b)证监会以书面通知所批准的其他时间； “申请人”(applicant)指根据本条例向证监会提出申请的人； “刑事调查机构”(criminalinvestigatorybody)指香港警务处及根据《总督特派廉政专员公署条例》(第204章)第3条设立的廉政公署及 ...
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。 (二)银行与金融控股公司之资本适足性管理规范。 (三)银行与金融控股公司市场揭露规范。 (四)银行与金融控股公司会计规范。 (五)银行与金融控股公司监理表报之 三、本局统计数据库之建立及统计数据文件之管理。 四、国内金融统计之统计调查及分析。 五、金融统计指针估测模型之建立。 六、办理本局有关金融 ...
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并得封存或调取其有关证件。 第六十五条 （违法之纠正） 主管机关于调查证券商之业务、财务状况时，发现该证券商有不符合规定之事项，得随时以 应记载下列事项： 一 目的。 二 名称。 三 主事务所所在地，及其开设有价证券集中交易市场之场所。 四 关于会员资格之事项。 五 关于会员名称之事项。 六 关于会员 ...
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违反法令之重大嫌疑者，并得封存或调取有关证件。 第六十五条 主管机关于调查证券商之业务、财务状况时，发现该证券商有不符合规定之事项，得随时以命令 百二十七条 公司制证券交易所发行之股票，不得于自己或他人开设之有价证券集中交易市场上市交易。 第一百二十八条 公司制证券交易所不得发行无记名股票；其股票之转 ...
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应指示其所委任之证券商，就基金管理所为之证券买卖，应符合所投资国家证券市场买卖交割实务之方式为之。 (二)建立业务执行程序应注意事项 1.公司为业务执行 一年公司内部管理状况有一完整性认识，并可作为未来发展之参考。 2.督察调查报告，内容包括： (1)前一年公司员工遵守本守则之情形； (2)违反本守则 ...
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发展。 (二)国内外证券暨期货管理资料之搜集、调查、整理、分析。 (三)国内外经济产业景气变动与证券暨期货市场相关信息之搜集比较与分析。 (四)公开发行公司 之许可、监督事项及公会相关章则之审议及核定事项。 (十三)期货业办理店头市场衍生性商品之规划与其管理事项。 (十四)其它上级交办事项。 四、第四 ...
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股份有限份公司：证交所4.中华民国期货业商业同业公会：期货公会5.财团法人证券暨期货市场发展基金会：证基会2内部稽核实施细则一适用范围 (一)期货经理事业稽核人员 ，由稽核人员依指示或视业务需要办理。 二稽核目的内部稽核之目的，在于调查、评估内部控制制度之缺失及衡量营运之效率，适时提供改进建议，以确保 ...
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