应指示其所委任之证券商，就基金管理所为之证券买卖，应符合所投资国家证券市场买卖交割实务之方式为之。 (二)建立业务执行程序应注意事项 1.公司为业务执行 一年公司内部管理状况有一完整性认识，并可作为未来发展之参考。 2.督察调查报告，内容包括： (1)前一年公司员工遵守本守则之情形； (2)违反本守则 ...
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公司的证券的上市，该股票交易所应为上市委员会所确认。 （2）控股公司（证券以上市场的公众公司）向其股东或其他控股公司的股东分配其子公司（公众公司）的同种证券 的正式副本一份，如： （Ⅰ）由该专家提供的调查报告或估价报告或其他报告的复印件或摘录或概要或与上述报告有关的其他文件； （Ⅱ）由该专家提供的对某 ...
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该委员会应审理所有会员资格申请、调查申请者的入会条件和该人（或公司）的推荐者和附议者，并就每一宗申请向理事会提交评估报告。 （3）纪律委员会， ，尽管对估价者的任命需按照规则，理事会应保留最终权利以完全自由地决定资产的市场价值。任何估价者任命的费用由有关的会员或合伙人承担，除非理事会另行规定。 13． ...
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公益或投资人利益，对发行人、证券承销商或其他关系人，得命令其提出参考或报告资料，并得直接检查其有关书表、帐册。 有价证券发行后，主管机关 应记载下列事项： 一 目的。 二 名称。 三 主事务所所在地，及其开设有价证券集中交易市场之场所。 四 关于会员资格之事项。 五 关于会员名称之事项。 六 关于会员 ...
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所开设之市场。 第十三条 本法所称公开说明书，谓发行人为有价证券之募集或出卖，依本法之规定，向公众提出之说明文书。 第十四条 本法所称财务报告，谓发行人 有违反法令之重大嫌疑者，并得封存或调取有关证件。 第六十五条 主管机关于调查证券商之业务、财务状况时，发现该证券商有不符合规定之事项，得随时以命令 ...
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研究与发展。 (二)国内外证券暨期货管理资料之搜集、调查、整理、分析。 (三)国内外经济产业景气变动与证券暨期货市场相关信息之搜集比较与分析。 (四)公开发行公司公开 (概)算之筹编事项。 二、岁入、出分配预算之编报事项。 三、会计报告暨决算之编制事项。 四、年度经费预算控制与支出审核事项。 五、动支 ...
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政策。 (二)银行与金融控股公司之资本适足性管理规范。 (三)银行与金融控股公司市场揭露规范。 (四)银行与金融控股公司会计规范。 (五)银行与金融控股公司监理表报之 本局统计资料之发布及统计报告之编刊。 三、本局统计数据库之建立及统计数据文件之管理。 四、国内金融统计之统计调查及分析。 五、金融统计 ...
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股份有限份公司：证交所4.中华民国期货业商业同业公会：期货公会5.财团法人证券暨期货市场发展基金会：证基会2内部稽核实施细则一适用范围 (一)期货经理事业稽核人员 ，由稽核人员依指示或视业务需要办理。 二稽核目的内部稽核之目的，在于调查、评估内部控制制度之缺失及衡量营运之效率，适时提供改进建议，以确保 ...
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之任务如左： 一、关于配合国家经济建设，促进证券市场发挥其应有之功能事项。 二、关于国内外证券业务之联系、调查、统计咨询、研究发展及发行刊物等事项。 三 或常务监事之辞职。 五、稽核理事会之经费收支。 六、向会员大会提出年度监察报告。 七、监督会员履行义务。 八、其它依职权应监察事项。 第35条 理、 ...
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格式：分公司办理自行查核作业，其查核项目、频率及格式均比照现行证券商内部稽核报告(含查核明细表、查核工作底稿及相关资料等)相关规范内容办理。 (三)证券商采专人 十七、证券商公司治理： 为提升公司营运品质，增加竞争优势，并促进证券市场健全发展，公司宜积极参采「证券商公司治理实务守则」，据以建构并实施 ...
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