一)证券暨期货管理制度之企划、研究与发展。 (二)国内外证券暨期货管理资料之搜集、调查、整理、分析。 (三)国内外经济产业景气变动与证券暨期货市场相关信息 投资教育宣导计画之指导、联系与追踪。 (五)证券投资人及期货交易人保护制度之规划建立及法规之研拟修订事项。 (六)证券投资人及期货交易人保护中心之 ...
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年一月二十日台财证(稽)字第○九二○○○○二七九号令「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则」订定。 二内部控制之定义： 系指各期货经理 )调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行各项计画或政策及其指定职能之 ...
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及层级，防范客户数据外流等不当运用之控管机制。 (二)受理客户意见、申诉之管道，调查、响应及处理客户意见、申诉之作业程序。主管并应定期督导客户申诉案件之处理执行 情形提报董事会。 十五、证券商应依前开各项作业程序与机制，订定相关风险管理制度，并就所提供商品或服务分析及监控相关风险，采取适当之因应措施。 ...
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。 (二)票券金融公司、票券公会、票券集中保管结算公司之管理及考核。 (三)货币市场信息之搜集。 (四)票券商内部控制及稽核办法之拟(修)订。 监理。 (二)亚洲金融监理制度之调查研究。 (三)我国与亚洲主要国家之监理合作及信息交流。 (四)亚洲金融情势发展之观察及研究。 (五)管理外汇条例、国际金融 ...
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「证券商管理规则」第二条规定，证券商应依各证券相关机构共同订定之证券商内部控制制度标准规范订定内部控制制度。 本标准规范依据「证券暨期货市场各 是否有效率。 (四)检查各项营运活动是否按照既定计画执行，并达成预期目标。 (五)调查内部控制是否持续有效运作，并提出改善之建议。 内部稽核人员为发挥稽核功能 ...
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取得其许可。 第16条 证券商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之 重大损害之风险。 第42条 董事会成员宜依证券商公会或财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称证基会)之规划，于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理 ...
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金融监理法令、制度等资料之研究及解答。 (六)研拟本会及我国金融市场之外文宣导资料、外文政策说帖及首长外文讲稿。 (七)驻外金融工作人员之管理。 (八) 。 六、本会主管信托基金会计、财务及内部稽核等业务监督。七、关于会计师事务所服务业调查事项。八、本会及所属公务统计方案之拟订、策划及督导。九、本会及 ...
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二年一月二十日台财证(稽)字第○九二○○○○二七九号令「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则」订定。 二、内部控制之定义： 系指各期货经理 俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部稽核人员，协助管理阶层调查、评估内部控制制度，适时建议改进，以求有效持续实施。 十一、本标准规范 ...
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。 4.年金保险。 5.投资型保险。 (二)新种人身保险商品之推动及管理。 (三)保险商品审查制度及相关法规之研拟及修订。 (四)人身保险契约应记载及不得记载 及工作报告之汇编。 (七)其它上级交办事项。 第6条 第三组掌理保险市场发展、纪律及消费者保护事项，并分科办事： 一、第一科： (一)保险申诉 ...
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加强监督，宜由独立监察人为金融控股公司之代表。 第41条 监察人得随时调查金融控股公司业务及财务状况，公司相关部门应配合提供查核所需之簿册文件。 53条 金融控股公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制 ...
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