轻重，酌予新台币一万元至一百万元奖金： 一、依本公司交易信息使用管理办法停止提供交易信息或终止交易信息使用契约者。 二、经本公司依业务 中心、台湾证券集中保管股份有限公司、台北市期货商业同业公会、财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会及财团法人证券投资人及期货交易人保护中心之负责人与受雇人员。 二、 ...
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)美洲金融监理制度之调查研究。 (三)我国与美洲主要国家之监理合作及信息交流。 (四)美洲金融情势发展之观察及研究。 (五)外银管理办法、银行作业委外 )金融控股公司及所属子银行及子票券公司之业务发展及监理。 (二)金融市场商品发展。 (三)上级交办事项。 二、第二科办理下列事项： (一)金融控股公司 ...
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与策略、市场定位与客户区隔、商品与服务项目及组织架构与责任分工等。 (二)作业程序：其内容至少应包括下列项目： 1.财富管理业务人员之人事管理办法。 层级，防范客户数据外流等不当运用之控管机制。 (二)受理客户意见、申诉之管道，调查、响应及处理客户意见、申诉之作业程序。主管并应定期督导客户申诉案件之 ...
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经由有价证券集中交易市场或证券商营业处所，对非特定人公开收购公开发行公司之有价证券者，非经主管机关核准，不得为之。 前项公开收购公开发行公司有价证券管理办法，由主管 并得封存或调取其有关证件。 第六十五条 （违法之纠正） 主管机关于调查证券商之业务、财务状况时，发现该证券商有不符合规定之事项，得随时以 ...
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经由有价证券集中交易市场或证券商营业处所，对非特定人公开收购公开发行公司之有价证券者，非经主管机关核准，不得为之。 前项公开收购公开发行公司有价证券管理办法，由 违反法令之重大嫌疑者，并得封存或调取有关证件。 第六十五条 主管机关于调查证券商之业务、财务状况时，发现该证券商有不符合规定之事项，得随时以 ...
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投资信托及顾问法」、「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」与授权中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)订定之相关规章 其所委任之证券商，就基金管理所为之证券买卖，应符合所投资国家证券市场买卖交割实务之方式为之。 (二)建立业务执行程序应注意事项 1.公司为业务 ...
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之任务如左： 一、关于配合国家经济建设，促进证券市场发挥其应有之功能事项。 二、关于国内外证券业务之联系、调查、统计咨询、研究发展及发行刊物等事项。 三、 自召开该届第一次理事会之日起计算。 第25条 本会依据证券商营业处所买卖有价证券管理办法第五条及商业团体法第三十八条之规定设立「报备股票买卖中心」 ...
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全权委托投资业务则依据「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定 或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间内，以任何方式向客户传送无分析基础或根据 ...
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全权委托投资业务则依据「证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定 或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间内，以任何方式向客户传送无分析基础或根据 ...
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第十八条之三、「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称公会)经主管机关授权订定之 或他法鼓动或诱使他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 十四、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十五 ...
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