限制范围者，应由期货经理事业自负其责。 第32条 期货经理事业之宣传资料及广告物，其形式、内容、制作及传播等相关事项，由全国期货商业同业公会联合会订 之行为。 非业务员之其它从业人员除不得有前项情事外，亦不得执行业务员职务或代理业务员职务。 第55条 期货经理事业之负责人或业务员，有下列情事之一者，由 ...
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有下列行为： 一、以诈欺、胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 二、代理客户从事有价证券投资行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 顾问事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人，从事业务广告及公开举办证券投资分析活动，不得有下列行为： 一、于传播媒体提供证券投资 ...
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当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以广告、公开说明会及其它营业活动等方式促销全权委托投资业务之行为均属之。 第 及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书后，应通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户开立投资买卖账户或期货交易账户，但全权委托保管机构依信托关系持有委托投资 ...
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物及相关纪录应保存二年。 本会得随时抽查证券投资顾问事业之宣传资料及广告物等相关纪录，证券投资顾问事业不得拒绝或妨碍。 第11条 证券投资顾问事业应 有下列行为： 一、以诈欺、胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 二、代理客户从事有价证券投资行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四 ...
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在第二项及第三项各款文件签署外，并应在有关各项文件为签署。 第25条 代理人公司之业务员从事保险招揽之宣传及广告内容，应经所属公司核可；其所属公司并应依法负责任。 第26条 代理人依保险代理合约之授权执行业务之过失、错误或疏漏行为，致要保人、被保险人受有 ...
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所为之宣传或在报章、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告等方式推广或招揽全权委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人从事 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约；其它交易对象，应依规定另开立其它 ...
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所为之宣传或在报章、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传播媒体制作之广告等方式推广或招揽全权委托期货交易业务之行为均属之。 第4条 受任人从事 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约；其它交易对象，应依规定另开立其它 ...
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转申购开放式基金约定书」(以下简称约定书)；必要时，经理公司或其受益凭证事务代理机构得要求受益人提示上开文件之正本。 二、证券投资信托事业应请客户于约定 客户交易时之各项政策及措施。 (五)不得使用不公平之约定条款。 (六)所为之广告内容及行销信息应明确，并避免与评论或其它报导相混淆，俾利客户清楚知道 ...
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、市库代理银行为经理行，其指定承办债券业务之营业单位为经办行。受市库代理银行委托参与公债标售、配售者，为台北市政府公债交易商(以下简称交易商)。 五、年度开始 票人如因印鉴遗失要求更换时，应检同债券、新印鉴、身分证明及登报作废启事广告，向原经办行填具更换印鉴申请书，以凭核办。 三十七、无记名式债券遗失 ...
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手续完成前，应先将本基金公开说明书提供予投资人，并于本基金之销售文件及广告内，标明已备有公开说明书及可供索阅之处所。公开说明书之内容如有虚伪 处理准则」及其相关规定办理。 第二条 身分证明 一、受益人向经理公司或其指定之事务代理机构办理受益凭证事务或行使其它权利，凡以书面通知或申请者，均应加盖留存印鉴 ...
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